公告日期：2023-04-13

关于网智天元科技集团股份有限公司首次公开发行
股票并上市辅导工作进展情况报告（第三期）

网智天元科技集团股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“网智天元”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《关于网智天元科技集团股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

提交辅导备案申请时，兴业证券委派的辅导人员包括：孟灏、齐明、施公望、洪庭萱、曹源、于扬、楚天舒，其中孟灏担任辅导工作小组组长。在本辅导期间，辅导工作小组人员未发生变更。
上述辅导人员中，孟灏和齐明均为保荐代表人，满足辅导机构指定参与辅导工作的人员中保荐代表人不得少于二人的要求。本项目辅导工作小组成员均为兴业证券正式从业人员，均已取得证券从业资格，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

（二）辅导时间及方式

辅导机构于 2022 年 7 月 29 日获得中国证券监督管理委员
会西藏证监局的辅导备案登记确认，于 2022 年 10 月向西藏证监局报送了第一期辅导工作进展报告，于 2023 年 1 月向西藏证监局报送了第二期辅导工作进展报告。本阶段辅导期间为第三期，
辅导期间为 2023 年 1 月至 2023 年 3 月。

本辅导期内，兴业证券辅导工作小组与网智天元之间保持顺畅沟通，采取问题诊断与咨询、答疑等方式开展辅导工作，并督促公司对存在的问题进行整改。

（三）辅导的主要内容

1、辅导人员通过召开项目沟通会议的方式，向辅导对象了解公司最新的经营情况、商业模式和发展前景，并就公司未来发展规划开展了积极地沟通和探讨。

2、在辅导过程中，辅导小组针对前期尽职调查过程中发现的主要问题向公司了解并讨论了公司整改工作的进展情况，督促公司对前期存在的相关问题及时进行整改。

3、在本辅导期内，辅导小组与公司保持密切沟通，根据在前期尽职调查过程中获取和整理的公司相关资料，对于公司关心的合规经营、投融资运作等具体事项和具体问题进行了积极地沟通和探讨。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

针对在前期尽职调查过程中发现的问题，兴业证券持续督促公司提升治理能力和管理水平，提高内控管理效率。辅导对象能够配合辅导机构开展辅导工作，进一步完善内部控制和公司治理相关制度的建设。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

目前公司已较好地建立了内部控制制度和公司治理机制，但仍需进一步提升相关制度机制的运行效率。辅导小组将持续关注辅导对象的公司治理情况，督促辅导对象进一步建立规范、合理的公司治理制度，持续优化公司治理水平。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段辅导工作将以现有成员为基础开展。兴业证券辅导工作小组将在下一阶段的辅导工作中持续、严格地按照上市相关法律法规要求进行规范辅导，督促公司董事、监事和高级管理人员进一步加强规范运作意识，协助辅导对象尽快实现完全符合上市公司要求的目标。

（以下无正文）

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。