公告日期：2025-05-23

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宁波隆源股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请向不特
定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。 国金证券
股份有限公司（以下简称本公司）作为辅导机构， 根据《证券发
行上市保荐业务管理办法(2025 修正)》《首次公开发行股票并上
市辅导监管规定》 等有关规定,以及《宁波隆源股份有限公司与
国金证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协
议》 相关约定开展辅导工作。 现就辅导期内开展辅导工作情况报
告如下:
一、辅导期内工作开展情况
2023 年 8 月 30 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，并
按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双
方约定开展辅导工作。自 2023 年 8 月 30 日至本报告签署之日，
本公司共开展了六期辅导工作，具体内容如下：
1、开展法律法规培训。通过集中授课、组织辅导对象自学
等培训方式重点讲述公司治理结构、信息披露、审核重点关注问
题、财务管理体系完善、内部控制等内容，督促辅导对象了解北
交所上市、规范运作等方面的法律法规，树立进入证券市场的诚
信意识、自律意识和法治意识。
2、 督促辅导对象按照有关规定建立符合现代企业制度要求
的公司治理基础， 完善公司治理结构，并及时根据最新法律法规
的要求进行更新优化。
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3、 督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，
形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。
4、开展全面尽职调查工作。 了解辅导对象经营管理、公司
治理、财务、业务等方面的情况，并督促辅导对象对尽职调查过
程中发现的问题进行规范。
5、 向辅导对象持续更新公开发行审核动态、介绍审核案例。
辅导工作小组总结最新公开发行股票并上市审核相关法律法规
和监管理念，并向辅导对象进行介绍。就辅导对象关注的公开发
行审核重点问题，辅导小组收集总结相关案例，并与辅导对象充
分沟通讨论，形成对辅导对象规范运作有效的指导意见。
6、 对辅导对象是否达到发行上市条件进行综合评估， 协助
辅导对象开展公开发行股票并上市的准备工作。
7、 由辅导机构和辅导对象根据法律法规和政策协商确定的
其他内容。
辅导期内， 本公司与浙江天册律师事务所、 立信会计师事务
所(特殊普通合伙)共同对辅导对象开展辅导工作。各中介机构积
极按照辅导工作及公开发行上市的要求开展工作，针对前期发现
的问题进行深入探讨分析和跟踪落实，各方协作配合良好，保证
了辅导工作的实施质量，达到了预期辅导目标。
二、辅导过程中发现的问题及改进情况
（一） 公司治理和内部控制问题及规范情况
本次辅导工作开始前，辅导对象内部控制制度和部分公司治
理相关制度仍需进一步完善， 辅导对象部分董事、监事及高级管
理人员对公司的规范治理以及公开发行上市相关知识的理解和
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掌握有待进一步增强。
辅导期内，在辅导小组的协助下， 辅导对象不断加强内控体
系的建设，并根据最新修订的《公司法》《上市公司股东会规则》
《上市公司章程指引》等持续健全公司治理制度，并根据上述法
规的最新要求制订了上市后《公司章程(草案)》。
在辅导小组的督促下，辅导对象依照相关法律法规健全了各
项规章制度， 公司治理结构规范合理， 内部控制环境持续改进和
完善，内部控制管理效率不断提升。辅导对象的董事、监事及高
级管理人员在辅导机构的培训下，对公开发行上市要求及资本市
场的监管体系有了更深入、透彻的了解，规范意识和底线思维进
一步得到了加强。
（ 二） 募集资金投资项目问题及落实情况
辅导前，辅导对象的募集资金投资项目暂未明确。辅导工作
小组通过访谈公司相关人员， 了解公司业务发展目标和未来发展
计划，并向公司介绍募投项目的相关管理规定和要求。经过辅导，
辅导对象结合市场形势和自身实际情况，已围绕主营业务发展方
向确定募投项目方案，包括募集资金投资项目具体类型及规模等，
同时充分论证了募投项目的必要性及可行性。目前辅导对象已完
成募集资金投资项目可行性研究，并按计划顺利推进建设。
三、辅导工作效果
（一）辅导机构辅导计划和实施方案的执行情况
在本次辅导过程中，本公司严格按照中国证监会关于辅导工
作的有关规定以及本公司制定的辅导计划开展工作。辅导期初，
辅导小组成员包括胡国木、吴小鸣、夏景波、吴秋尘、赵倩、徐
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可、卢慧嘉。其中， 赵倩、 卢慧嘉和徐可因辅导期间工作职位变
动不再担任小组成员，辅导小组增补了竺越、王文生、孙旭格为
辅导小组成员。 以上辅导小组成员均系本公司正式从业人员， 胡
国木、吴小鸣、夏景波、孙旭格具有保荐代表人资格，全体辅导
人员均具备法律、会计等必备的专业知识、技能和……
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