公告日期：2025-05-22

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浙江恒道科技股份有限公司（ 以下简称“辅导对象”“恒道
科技”“公司”） 拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国泰海通证券股份有
限公司（以下简称“国泰海通”“辅导机构”） 作为辅导机构， 根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上
市辅导监管规定》 等有关规定,以及《浙江恒道科技股份有限公
司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》 相关约
定开展辅导工作。 现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下：
一、辅导期内工作开展情况
2023 年 10 月 30 日，国泰海通与辅导对象签署了辅导协议，
并按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及
双方约定开展辅导工作。自 2023 年 10 月 30 日至本报告出具日，
国泰海通共开展了 7 期辅导工作，具体内容如下：
（一）第一期辅导工作
1、通过核查公司历次股东大会、董事会、监事会的有关决
议以及其他有关材料，梳理公司的历史演变过程，使其股权设臵
和转让、增资扩股和资本验证合法、有效；2
2、通过调查公司业务、资产、人员、财务、机构等运行情
况，督促其独立完整规范；
3、规范公司法人治理结构，明确股东大会、董事会、监事
会及其高级管理人员的责任范围和义务，使公司规范运作；
4、核查公司股东、董事、监事、高级管理人员对外投资、
兼职等信息，进一步完善关联方和关联交易的梳理；
5、执行公司银行流水核查、董监高流水核查；供应商及客
户基本情况查询及走访、函证等工作；
6、对公司需要开具的合法合规证明进行了集中沟通和指导，
要求公司提前排查、提前沟通相关证明的开具事宜。
（二）第二期辅导工作
1、结合最新 IPO 审核问询动态，与公司董事、监事及其他
高级管理人员交流 IPO 企业存在的问题及审核重点问题，并根据
公司实际情况发现问题并整改；
2、持续关注公司三会运作情况，通过核查公司历次股东大
会、董事会、监事会的有关决议以及其他有关材料，督促公司规
范执行三会议事规则，提高公司规范运作水平；
3、通过调查公司业务、资产、人员、财务、机构及产、供、
销运行情况，督促其独立完整规范， 突出其主营业务；
4、持续推进公司募集资金投资项目建设用地的备案及环评
工作；
5、完善公司的财务专项核查工作，督导公司健全财务会计
管理体系，完善内控制度并使其得到持续有效的执行；
6、关注公司销售及采购变动情况，关注公司主要产品及原3
材料价格波动情况，关注公司主要客户及供应商变化情况；
7、核查了公司及董监高等关键自然人的银行流水，关注是
否存在异常情况，对于发现的问题要求公司进行规范。
（三）第三期辅导工作
1、结合最新 IPO 审核问询动态，与公司董事、监事及其他
高级管理人员交流 IPO 企业存在的问题及审核重点问题，并根据
公司实际情况发现问题并整改；
2、在前期尽职调查工作的基础上，对辅导对象历史沿革、
业务模式、内部控制、公司治理及未来发展规划等多方面开展进
一步梳理与核查，督促辅导对象按照发行上市要求进行规范整改；
3、通过调查公司业务、资产、人员、财务、机构情况，督
促其做到独立完整规范，突出其主营业务，并形成核心竞争力；
4、采取查阅财务报告、抽查财务凭证、执行穿行测试等方
式对公司财务信息的真实性进行核查印证；
5、关注公司销售及采购变动情况，关注公司主要客户及供
应商变化情况；统计并分析报告期内主要客户、主要供应商的回
函情况，对回函不符的函证执行进一步核查程序；
6、获取并核查报告期内公司及董监高等关键自然人的银行
流水，关注是否存在异常情况，对于发现的问题要求公司进行规
范。
（四）第四期辅导工作
1、结合最新 IPO 审核问询动态，与公司董事、监事及其他
高级管理人员交流 IPO 企业存在的问题及审核重点问题，并根据
公司实际情况发现问题并整改；4
2、持续对辅导对象开展全面的尽职调查，收集、核查并系
统分析辅导对象内控、法律、财务、业务等方面的资料，督促公
司对尽职调查过程中发现的问题进行规范；
3、督促辅导对象学习行业主管部门制定的法律法规及规范
性文件，了解最新的监管形势及行业发展趋势，关注外部政策变
化对公司经营和发展的影响；
4、协助并督促辅导对象建立和完善规范的内控制度，形成
有效的财务、投资及内部约束和激励制度，协助并督促辅导对象
持续规范公司财务会计管理体系；
5、根据公司所处行业状况、外部经济环境变化以及公司自
身的优势和特点分析公司业务发展趋势，协助公司进一步确定未
来发展战略规划；
6、获取并核查报告期内公司及董……
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