公告日期：2025-06-16

郑州新世纪数码科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“发行人”或“世纪数码”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。东方证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“东方证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2025 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定,以及《郑州新世纪数码科技股份有限公司与东方证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:

一、辅导期内工作开展情况

2025 年 2 月 26 日，本公司与辅导对象签署了《辅导协议》，
并按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及
双方约定开展辅导工作。自 2025 年 2 月 26 日至本辅导情况报告
出具之日，辅导机构共开展了 1 期辅导工作，具体内容如下：
1、全面尽职调查

全面开展尽职调查工作，向辅导对象发送尽职调查清单，更
为系统、深入地了解世纪数码的基本情况、业务发展情况，全面搜集了历史沿革、业务与技术、同业竞争及关联交易、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、组织结构与内部控制、财务会计、业务发展目标、募集资金运用、股利分配情况、风险因素等方面的基础资料，对取得的工作底稿进行分析、复核与整理。
2、完善公司法人治理与内部控制

对辅导对象的公司治理、规范运作、财务信息及内部控制等方面进行全面深入梳理，对发现的问题进行深入了解与分析，督促辅导对象按照相关议事规则的规定对重要事项履行审议程序，确保公司法人治理制度有效运行，并督促辅导对象进一步完善各项规章制度及公司法人治理结构。

3、召开中介机构协调会、推进上市工作进展

辅导期内，东方证券会同其他证券服务机构不定期召开中介协调会，共同讨论并解决辅导过程中发现的问题，针对发现的问题跟进并整改。证券服务机构通过多种途径督促辅导对象学习境内发行上市的有关法律、法规和规则，重视并遵守作为公众公司在运作规范、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，对辅导对象健全法人治理结构、规范关联交易、加强公司内控管理、募集资金投资项目等方面问题提出了专业的意见和建议，有效地推进了上市工作进展。

4、充分论证募投项目可行性

深入了解辅导对象主营业务情况，包括经营模式、主要产品生产工艺、原材料等情况；持续调查辅导对象的产、供、销运行情况，督促产、供、销系统独立完整；协助辅导对象确定募集资
金投资项目并进行认真筛选和充分论证，确保项目具有良好的经济效益、符合辅导对象主营业务发展方向并具有良好发展前景，切实对广大投资者负责；协助辅导对象沟通募集资金投资项目备案相关事宜。

5、关注经营业绩情况与财务规范性

持续跟进辅导对象 2025 年第一季度经营业绩，与往年同期经营业绩进行对比，分析业绩变化情况及原因，了解辅导对象2025 年第一季度业绩发展情况。分析复核辅导对象财务数据和业务数据的匹配性，针对相关问题要求辅导对象进行整改。

6、其他辅导内容

持续对相关接受辅导人员进行必要的、有针对性的学习培训，督促辅导对象及接受辅导人员积极学习证券市场基础知识和最新相关法律法规（包括但不限于《中华人民共和国民营经济促进法》等相关内容）。

在上述辅导期间，辅导对象为辅导机构及其他证券服务机构的尽职调查提供了必要的资料，上海市锦天城律师事务所和立信会计师事务所（特殊普通合伙）积极参加中介机构协调会，有力地促进和推动了辅导工作的顺利实施，顺利完成了上述辅导工作。
二、辅导过程中发现的问题及改进情况

（一）内部管理和公司治理相关问题及改进情况

东方证券辅导工作小组对辅导对象进行了全面的尽职调查，辅导工作开始前，辅导对象存在内部管理制度有待改善和公司治理结构有待规范的问题。鉴于上市公司对公司治理结构、内控制度存在较高的要求，东方证券辅导工作小组会同其他证券服务机
构，帮助辅导对象进一步完善内部控制制度，同时督促辅导对象关注并学习相关法律法规的最新要求，对现有内部管理制度进行更新和修订。

在东方证券辅导工作小组的督促下，辅导对象依照相关法律法规建立了各项规章制度，内部管理制度较为完善，公司治理结构规范合理。

（二）合理规划募集资金使用投向相关问题及改进情况

辅导对象主营业务聚焦于纺织数码印花……
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