公告日期：2025-06-23

关于天津华来科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市之辅导工作完成报告
中国证券监督管理委员会天津监管局：

天津华来科技股份有限公司（以下简称“华来科技”“辅导对象”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市。国投证券股份有限公司（曾用名“安信证券股份有限公司”，以下简称“辅导机构”或“本公司”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定，以及《天津华来科技股份有限公司与国投证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下：
一、辅导期内工作开展情况

2024 年 1 月 12 日，本公司与辅导对象签署了《辅导协议》，并按照《首次
公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双方约定开展辅导工作。2024年 1 月 15 日，本公司向贵局报送了关于对华来科技进行上市辅导的辅导备案登
记材料，并于 2024 年 1 月 16 日在贵局备案登记。截至本报告签署之日，本公司
共开展了六期辅导工作。

（一）第一期辅导工作

本期辅导期间为 2024 年 1 月 16 日至 2024 年 3 月 31 日，主要辅导工作内
容如下：

1、通过调取公司底档资料、访谈有关人员、走访政府部门、查阅公开信息等方式，对公司基本情况、历史沿革、股权结构、组织架构、员工情况、关联方信息等进行全面尽职调查，并在此过程中提出相应的规范建议。

2、通过实地考察、现场/视频访谈、收集公司业务及所属行业资料等方式对公司业务及其所依赖的关键资源要素情况进行梳理，并与同行业可比上市、非上市公众公司的公开信息进行对比分析；结合公司业务的实际运营情况及未来发展方向对公司本次上市的募投项目提出建议，并协助公司完成募投项目备案工作。
3、通过收集财务资料、执行独立函证程序、现场/视频访谈以及对财务数据进行分析复核等方式了解公司财务状况、内控制度建设与运行情况，并在此过程中协助公司进一步完善内控体系。

4、于 2024 年 2 月 29 日对华来科技相关人员进行关于 2023 年年度报告的编
制与披露工作的培训，协助公司完成 2023 年年度报告披露相关工作；并于 2024年 3 月 8 日与其他中介机构共同对华来科技接受辅导人员开展首次辅导培训。
本公司于 2024 年 4 月 11 日向贵局报送了《关于天津华来科技股份有限公司
公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）》。

（二）第二期辅导工作

本期辅导期间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，主要辅导工作内容
如下：

1、2024 年 3 月 18 日至 2024 年 3 月 22 日期间，贵局联合全国中小企业股
份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）对华来科技开展现场检查，主要检查内容包括公司治理规范性、内控制度完备性、信息披露质量、财务核算规范性等。本公司已会同其他中介机构对本次现场检查发现的问题形成整改
方案，并协助公司完成整改工作。华来科技已于 2024 年 5 月 7 日向贵局提交整
改报告，汇报现场检查所发现问题的整改情况。

2、公司销售收入主要来自于境外，且部分主要客户通过互联网开展业务。为进一步核查公司销售收入的真实性，本公司与辅导对象及其他中介机构召开多次专题会议进行讨论，并最终形成销售真实性的初步核查方案。

3、会同其他中介机构对华来科技截至 2024 年 6 月末的存货及固定资产进行
了监盘。

本公司于 2024 年 7 月 12 日向贵局报送了《关于天津华来科技股份有限公司
公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第二期）》。

（三）第三期辅导工作

本期辅导期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日，主要辅导工作内容
如下：

1、辅导对象系本公司持续督导的新三板挂牌公司，本公司会同其他中介机构对其 2024 年半年度报告及相关公告进行事前审查，并协助其完成信息披露工作。

2、按照全国股转公司相关要求，督促华来科技对其控股股东、实际控制人、董事、监事、高……
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