公告日期：2026-04-08

投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导
工作进展情况报告（第十一期）

苏州贝昂智能科技股份有限公司（以下简称“贝昂智能”、“辅导对象”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国投证券股份有限公司（曾用名“安信证券股份有限公司”，以下简称“国投证券”、“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《苏州贝昂智能科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国投证券会同贝昂智能聘请的公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）、上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城”）作为承担本期辅导工作的辅导机构，设置了相应的辅导工作小组。

国投证券本期辅导工作小组成员为郑云洁、李昕、钟铁锋、肖江波、谭建邦、张怡婷、殷笑天、卢增桐、王定杨，并根据尽职调查实际工作需要，新增李繁、马伟洪为辅导工作小组成员。
新增辅导小组成员简历如下：

李繁，现任国投证券投资银行部业务经理，曾参与三泰新材
（832437.NQ）定向发行股票、农尚环境（300536）管理层收购、楚大智能（874280.NQ）新三板挂牌、楚大智能北交所公开发行并上市等项目。

马伟洪，2 年国投证券投资银行从业经验，先后参与苏州天脉（301626）IPO、昀冢科技（688260）再融资、贝昂智能（874496）新三板挂牌及北交所 IPO、帮安迪（873797）北交所 IPO、中电科技（874115）新三板持续督导、凌远科技、鸿世电器等项目IPO 辅导项目。

郑云洁、李昕、钟铁锋、肖江波、谭建邦为保荐代表人。在本期辅导期间，因工作安排，郑云洁不再担任辅导小组组长，由李昕担任辅导小组组长。上述辅导工作小组成员具有法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

辅导小组的组成及辅导人员的安排符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》的要求和规定。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

国投证券于2023年6月26日向中国证券监督管理委员会江苏监管局报送贝昂智能辅导备案登记材料，中国证券监督管理委员会江苏监管局于2023 年6月30日对贝昂智能进行了辅导备案登记。国投证券现已完成第十一期的辅导工作，本次辅导期间为
2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日。辅导期内，国投证券严
格遵守有关规定，结合贝昂智能实际情况，针对性地制订了辅导计划及实施方案，并安排了具有丰富项目经验的项目人员组成辅
导工作小组。

2、辅导方式

本次辅导期间，国投证券辅导小组根据《辅导协议》和辅导计划对公司进行了全面尽职调查和辅导，通过现场考察、查阅公司内部控制制度、核查交易资料文件、当面访谈、问题诊断、召开中介机构协调会或内部沟通会、提出问题、督促整改、为辅导对象及主要管理人员进行个别答疑等多样化的辅导方式，对公司业务发展及上市过程中面临的问题进行梳理，提出切实可行的辅导措施和解决方案。

（三）辅导的主要内容

根据辅导计划及实施方案，结合实际情况，国投证券本期辅导工作主要为：

1、公司于 2024 年 7 月 31 日获得股票公开转让并在全国中
小企业股份转让系统挂牌的函，并于2024年9月5日完成挂牌。本辅导期内，国投证券按照全国中小企业股份转让系统监管要求对公司持续督导，辅导工作小组协助公司按时完成了公司相关信息披露等工作。
2、本期辅导期间，国投证券会同公证天业、锦天城持续开展对辅导对象的全面尽职调查工作，结合 2023 年度、2024 年度及2025 年度财务报表情况，通过查阅重要合同及交易资料、对业务和财务数据进行合理性分析，根据公司的行业和业务特点分析公司业务流程及各环节内控程序的设计及实施等尽职调查程序，对公司的生产经营、财务合规及内部控制等方面持续进行更为深入和全面的核查，关注公司的内部控制是否保持规范要求；通过
调查公司的产、供、销等运行情况，督促产、供、销等系统独立完整，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整；本期走访了公司重点供应商并实地确认采购情况，核查交易真实性以及合理性，了解了公司及上下游的行业情况。

3、在本期工作中，国投证券会同公证天业，结合贝昂智能2023 年度、2024 年度及 2025 年度……
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