公告日期：2026-04-09

兴业证券股份有限公司
关于江阴市惠尔信精密装备股份有限公司向不特定合
格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导
工作进展情况报告（第九期）
江阴市惠尔信精密装备股份有限公司(以下简称“辅导对象”、
“发行人”或“惠尔信” )拟申请在中华人民共和国境内向不特
定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北
交所”） 上市。兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）
作为辅导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《监管
规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌
公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》 等有关规定,
以及《关于江阴市惠尔信精密装备股份有限公司向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》 相关约
定开展辅导工作。 现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
根据兴业证券与辅导对象签订的辅导协议、制定的辅导计划，
兴业证券委派朱译、 王海桑、 杨安宝、肖强、洪宇轩、万岱、叶
林烽、王桥生 8 名辅导成员组成辅导小组对辅导对象进行辅导，
其中朱译为辅导小组组长，协调辅导过程中的相关事宜。上述 8
名辅导人员均已在证券业协会登记为证券从业人员，且具备有关
法律、财务等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。
（二）辅导时间及方式
本期辅导工作期间： 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日。
兴业证券辅导小组在辅导期内，通过查阅资料、访谈、实地
走访等方式同辅导对象主要人员、股东进行沟通；采用电话、备
忘录、会议纪要等多种形式提出专业建议；根据确定的整改方案
督促辅导对象进行整改。
（三）辅导的主要内容
1、持续进行全面尽职调查工作。对惠尔信经营管理、财务
状况、所处行业等方面进行深入研究，并整理相关工作底稿；
2、核查发行人内部控制制度的设置和运行情况，持续协助
发行人不断完善内部控制，形成有效的决策、激励和约束机制。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次辅导的专业机
构， 积极配合兴业证券为辅导对象提供财务及内控方面专项辅导
及日常辅导工作。
上海市锦天城律师事务所作为本次辅导的专业机构， 积极配
合兴业证券为辅导对象提供法律方面专项辅导及日常辅导工作。
本辅导期内，参加辅导的上述中介机构未发生变更。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
针对前期辅导工作中发现的内控不规范问题，辅导对象积极
配合辅导机构工作， 惠尔信相关负责人员和辅导人员在本辅导期
内保持密切沟通，进一步完善发行人内部控制机制，并同步开展
上市准备工作。兴业证券辅导小组及其他中介机构进一步强化了
发行人相关人员的规范运作意识。
（二） 目前仍存在的主要问题及解决方案
截至目前， 发行人相关人员尚未完成接受辅导人员证券知识
测试等工作，兴业证券辅导小组将协助发行人尽快完成相关工作。
本辅导期内，发行人拟定向发行不超过 20,000,000 股股票
用于补充流动资金。 公司本次股票定向发行申请事项已于 2025
年 12 月 31 日通过全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以
下简称“全国股转公司”） 审核， 但本次定向发行对象尚未确定，
股票最终能否成功发行仍存在不确定性， 公司将根据该事项的进
展情况及时履行信息披露义务。
在本期辅导工作中， 兴业证券对辅导对象进行了深入的尽职
调查，辅导对象在辅导机构的督促下，进一步完善了内部控制有
效性及规范运作能力，接受辅导人员逐步树立进入证券市场的诚
信意识、法制意识，辅导工作进展正常。
三、下一阶段的辅导工作安排
兴业证券将继续委派朱译、 王海桑、 杨安宝、肖强、洪宇轩、
万岱、叶林烽、王桥生 8 名辅导成员组成的辅导工作小组对辅导
对象进行辅导工作。下一阶段，兴业证券辅导小组将继续会同其
他证券服务机构开展全面尽职调查工作， 集中围绕完善财务核查、
法律合规等内容进行，具体如下：
（一）持续开展辅导培训和学习交流等
辅导小组将通过授课、协调会、专题沟通等方式，充分、及
时地向辅导对象需接受辅导人员传达最新监管政策与动态，不断
加深相关人员对于当前我国资本市场与现行监管政策和态势的
认识与理解，帮助其全面学习并理解相关法律、法规及规则，树
立规范与责任意识。
（二）进一步健全内控制度和提升发行人治理水平
辅导机构与发行人聘请的会计师将继续完善财务核查工作，
协助辅导对象依照企业会计准则要求建立健全发行人财务管理
体系，进一步提高发行人的内控水平。……
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