公告日期：2026-04-13

国联民生证券承销保荐有限公司

关于深圳市道元工业股份有限公司首次公开发行股票
并上市辅导工作进展报告（第九期）

深圳市道元工业股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“道元工业”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市，聘请国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“辅导机构”）作为辅
导机构，国联民生承销保荐已于 2024 年 1 月 8 日完成辅导备案，并对道元工业
开展辅导。

截至本辅导工作进展报告出具之日，道元工业的上市辅导工作正按预定计划执行，现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国联民生承销保荐作为承担本期辅导工作的辅导机构，组建了道元工业首次公开发行股票并上市辅导工作小组。辅导小组由李娟、马腾、万晓乐、张斌、徐志文、姜雨彤、张晶 7 人组成，其李娟担任辅导小组组长。工作小组成员叶应东因个人工作原因退出辅导小组。

以上辅导小组成员均系国联民生承销保荐正式从业人员，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，拥有一定的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关要求，具备从事辅导工作的能力和资格，且同时担任辅导工作的企业均未超过四家。

（二）辅导时间及方式

本次辅导期为 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日。

本辅导期内国联民生承销保荐主要通过现场调查、沟通与交流、访谈、会议
讨论、问题诊断与解答、查阅书面资料等多种方式有序开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

在本辅导期内，辅导工作小组依照辅导协议对道元股份进行辅导，具体工作内容如下：

1、辅导小组组织了面向公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东及实际控制人的专项法规培训。培训内容紧密对接证监会及交易所最新监管规定，并系统融入《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等政策要求，切实贯彻《关于严把发行上市准入关的意见》精神。此类前置化的合规教育，有助于强化关键少数的规范运作意识，为企业后续申报工作奠定坚实的制度与思想基础。

2、辅导工作小组持续审阅公司提供的资料，深入了解辅导对象业务技术、实时跟进业绩经营情况，督促辅导对象形成明确的业务发展目标和规划，协助辅导对象全面梳理历史沿革、关联交易、财务内控等事项，进一步健全财务会计管理体系，规范辅导对象的公司治理结构、完善公司内控制度。

3、督促辅导对象继续完善信息披露制度，向接受辅导的人员讲解信息披露的法律责任，针对信息披露进行专项培训。协助财务人员、董事会秘书、证券事务代表等人员了解财务信息披露的内容和格式要求。

4、开展 2025 年年度报告编制工作，督促辅导对象真实、准确、完整的披露2025 年年度报告、审计报告及各项公司治理制度。实时跟进辅导对象的经营业绩情况，督促辅导对象完善业务发展目标和未来发展规划。

5、在前期尽职调查的基础上，针对发现的问题进行深入了解，并督促公司及时进行整改和规范。

辅导过程中，道元工业对国联民生承销保荐的辅导工作给予了积极配合，辅导协议及辅导计划履行情况正常。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

在本辅导期内，根据辅导计划及实施方案，结合公司的实际情况，辅导工作小组对公司进行了积极、全面的辅导，公司积极主动配合辅导工作，为辅导工作小组提供充分的支持和保障，积极落实辅导内容和解决方案，保证辅导工作的实施进度和实施效果。本辅导期内，辅导工作小组和道元工业均按照所签订的辅导协议要求，履行了双方的责任和义务，遵守有关的法律法规，勤勉尽责、诚实信用地开展辅导工作，无违约事项发生

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、目前，公司的内部控制制度较为完备，但仍需按上市公司的标准持续完善。辅导期内，辅导工作小组就辅导对象内控情况进行了全面梳理，按照全面注册制最新政策文件修订公司相关制度文件；

2、公司董事、监事、高级管理人员对上市公司规范运作、信息披露、履行承诺、保护投资者等方面的义务的理解和认识有待进一步提升，辅导小组通过专项培训、案例研讨等形式，重点解读了上市公司规范运作的核心要求。培训内容强调信息披露的及时性与准确性、承诺履行的严肃性，以及董事、监事、高级管理人员在防范内幕交易、规范关联交易等方面的法律责任，旨在提升管理团队的诚信意识和履职能力，从思想源头筑牢合规底线。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。