公告日期：2023-03-20

中信建投证券股份有限公司

关于

四川菊乐食品股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市

之

上市保荐书

保荐机构

二〇二三年二月

保荐机构及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人唐云、杨泉已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义 ...... 3
一、发行人基本情况 ...... 4

（一）发行人概况...... 4

（二）发行人主营业务...... 4

（三）发行人主要经营和财务数据及指标...... 5

（四）发行人存在的主要风险...... 6
二、发行人本次发行情况 ...... 9
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 9

（一）本次证券发行的保荐代表人...... 9

（二）本次证券发行项目协办人...... 10

（三）本次证券发行项目组其他成员...... 10
四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明......11
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见...... 12

（一）保荐机构内部审核程序...... 12

（二）保荐机构关于本项目的内核意见...... 13
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 13七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明...... 14八、保荐机构关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断
以及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程...... 15

（一）发行人符合主板定位的理由及依据...... 15

（二）发行人符合国家产业政策的理由及依据...... 18

（三）保荐机构核查内容和过程...... 22
九、保荐机构关于发行人是否符合《上市规则》规定的上市条件的说明...... 23
十、持续督导期间的工作安排 ...... 24
十一、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式...... 25
十二、保荐机构关于本项目的推荐结论...... 25

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
保荐机构/中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司
菊乐股份、发行人、公 指 四川菊乐食品股份有限公司
司

会计师、信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所、证券交易所 指 深圳证券交易所

本次发行 指 四川菊乐食品股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A
股）并在主板上市

本上市保荐书 指 《中信建投证券股份有限公司关于四川菊乐食品股份有限公
司首次公开发行股票并在主板上市之上市保荐书》

股东大会 四川菊乐食品股份有限公司股东大会

董事会 指 四川菊乐食品股份有限公司董事会

报告期/最近三年及一期 指 2019年、2020年、2021年和2022年1-6月

最近三年 指 2019 年、2020 年和 2021 年

最近一年 指 2021 年

万元、亿元 指 人民币万元、亿元

注：本上市保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的

一、发行人基本情况
（一）发行人概况

公司名称 四川菊乐食品股份有限公司

英文名称 Sichuan Jule Food Co.……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。