公告日期：2026-01-17

关于长虹塑料集团英派瑞塑料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅
导工作进展情况报告（第三期）

长虹塑料集团英派瑞塑料股份有限公司（以下简称“辅导对象”“英派瑞”“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（2024 修订）》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定，以及《长虹塑料集团英派瑞塑料股份有限公司与国元证券股份有限公司之股票发行与上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国元证券委派樊俊臣、徐祖飞、陈超、施根业、吴健、周璞、刘海波、程澳、刘依然、胡文涛、俞家琦组成英派瑞辅导工作小组，开展辅导工作，其中樊俊臣为辅导工作小组负责人，负责协调辅导过程中的有关事宜。本期辅导中，辅导小组成员未发生变动。上述辅导人员均为证券从业人员，具备有关法律、会计、证券等必备的专业知识和技能。

（二）辅导时间及方式

本期辅导工作的时间为 2025 年 10 月至 2025 年 12 月。辅导期间内，辅导机
构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，协调各中介机构，按照辅导计划和实施方案的内容，完成了本期辅导工作。

根据英派瑞的实际情况，在本期辅导过程中，辅导工作小组通过采取授课培训、现场沟通、实地走访、问题诊断与专业咨询、个别答疑等方式，督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的有关法律法规、证券市场规范运作的要求，并协助公司进一步
完善并健全相关制度。

（三）辅导的主要内容

1、持续开展尽职调查工作。辅导工作小组持续开展尽职调查工作，深入了解公司基本情况和业务发展情况，收集、整理业务技术、董事高管情况、组织机构及内部控制、财务会计等材料；

2、辅导工作小组会同其他中介机构与公司不定期召开中介协调会，积极沟通项目进展讨论解决辅导过程中发现的问题，对项目工作计划不断予以调整和跟进，并督导辅导对象持续完善公司治理结构、内部决策和内控体系。

3、持续向公司传达资本市场最新监管动态，使其理解发行上市有关法律、法规和规则，以及作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务等。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本期辅导工作按计划顺利进行，参与辅导各方均能够按照要求履行各自应尽的义务。英派瑞接受辅导的人员积极参与、配合辅导工作，保证了本期辅导工作顺利进行。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

公司已根据上市公司的要求，规范建立了内部控制方面的管理制度等，辅导机构随着尽职调查工作的不断深入，进一步督促公司完善公司治理、合法合规经营。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、进一步完善内控

公司已建立一套较为完善的公司治理制度和财务管理体系，能够较为规范地运作，但与上市公司的标准相比尚存在提升空间。

解决方案：辅导工作小组后续将督促公司继续遵照执行相关内控规章、制度,帮助公司持续提升治理和管理水平,提高内控管理效率,进一步提升规范运作水平，进一步完善公司治理及内部控制体系。

2、汇率波动

近年来，受国内外货币政策的影响，人民币汇率波动幅度显著增加，鉴于公司的对外销售占比较高，而通过外汇金融衍生产品对冲汇率波动具有较大的风险且要求公司具有相关经验的专业人才。因此，未来汇率变化产生的汇兑损益仍将是导致公司整体经营业绩波动的因素之一。

解决方案：辅导工作小组建议公司持续关注汇率的变动趋势，与金融机构保持有效的沟通，适时选择合适的金融工具来降低汇率波动的风险。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段，辅导工作小组成员预计将保持不变。保荐机构将按照辅导计划和实施方案的部署，有序开展对英派瑞的辅导工作，具体工作安排如下：

1.对发行人持续开展尽职调查，对发行人的公司治理、规范运作、财务信息及经营模式进行更为深入地梳理。

2.将通过集中培训、座谈、组织辅导对象自学和讨论等方式继续开展辅导培训工作，并会同其他中介机构对公司上市运作过程中可能存在的问题进行沟通交流。

3.持续将与证券市场动态、公开发行股票等方面的相关内容分发给辅导对象进行学习了解，引导辅导对象持续关注最新的监管政……
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