公告日期：2024-01-15

创业板风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定

陕西瑞科新材料股份有限公司

Shaanxi Rock New Material Co., Ltd.

（陕西省宝鸡市高新开发区产丰路西段 10 号）

首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

（深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层）

声明

中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A股）

本次拟公开发行股票的数量不超过 1,950.00 万股，不低于
发行股数 本次发行后公司总股本的 25%。本次发行全部为新股发
行，不涉及股东公开发售股份。

每股面值 人民币 1.00元

每股发行价格 人民币【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所及板块 深圳证券交易所创业板

发行后总股本 不超过 7,800.00 万股

保荐人、主承销商 国信证券股份有限公司

招股说明书签署日期 2024 年 1 月 10 日

目 录

声明...... 1
发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 7
一、普通术语...... 7
二、专业术语...... 10
第二节 概览 ...... 13
一、重大事项提示...... 13
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 17
三、本次发行概况...... 18
四、发行人的主营业务经营情况...... 19
五、发行人板块定位情况...... 21
六、发行人主要财务数据和财务指标...... 22
七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 23
八、发行人选择的具体上市标准...... 23
九、发行人公司治理特殊安排等重要事项...... 24
十、募集资金运用及未来发展规划...... 24
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 25
第三节 风险因素 ...... 26
一、与发行人相关的风险...... 26
二、与行业相关的风险...... 28
三、其他风险...... 29
第四节 发行人基本情况 ...... 31
一、发行人基本情况...... 31
二、发行人设立情况...... 31
三、发行人成立以来重要事件...... 41
四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况...... 43
五、发行人的股权结构...... 46

六、发行人控股、参股公司及分公司情况...... 47
七、发行人控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东基本情况 ...... 50
八、发行人的股本情况...... 53
九、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况...... 70 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人签订的协议或承诺
情况...... 7……
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