公告日期：2021-07-16

民生证券股份有限公司
关于深圳市穗晶光电股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

1168号B座2101、2104A室

2021 年 7 月

声 明

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”“本保荐机构”）接受深圳市穗晶光电股份有限公司（以下简称“穗晶光电”、“发行人”或“公司”）的委托，担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，就发行人首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”或“本次证券发行”）项目出具发行保荐书。

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《创业板首发管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性及完整性。

（本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《深圳市穗晶光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义）

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员

（一）保荐机构

民生证券接受穗晶光电的委托，担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。

（二）保荐代表人、项目组成员

1、本次具体负责推荐的保荐代表人

民生证券为本次发行项目指定的保荐代表人为严智和王虎，其保荐业务执业情况如下：

严智：保荐代表人，2011 年开始从事投资银行业务，先后主持或者参与了宣亚国际IPO、中公高科IPO、新天绿能IPO、泛海三江IPO、迪森股份可转债、沃尔核材可转债、沃尔核材非公开发行、沃尔核材公司债、云铝股份非公开发行、上海科特新材股份有限公司重大资产重组、中国广核 A 股 IPO 主承销等项目，具有丰富的投资银行业务经验。

王虎：保荐代表人，2012 年开始从事投资银行工作，先后主持或者参与了京泉华 IPO、博杰股份 IPO、泛海三江 IPO、王子新材 IPO、云铝股份非公开发行、中国广核 A 股 IPO 主承销等项目，具有丰富的投资银行业务经验。

2、项目协办人及其他项目组成员

本次发行项目的项目协办人为秦亚中，保荐执业情况为：秦亚中，注册会计师非执业会员，2017 年开始从事投资银行工作，先后主持或参与了云铝股份非公开发行、中国广核 A 股 IPO 主承销及多家公司改制辅导工作，具有丰富的投资银行业务经验。

本次发行项目的其他项目组成员有王常浩、王先权、朱子杰、翟嘉琦。

二、发行人基本情况

公司名称：深圳市穗晶光电股份有限公司

英文名称：Shenzhen Suijing Optoelectronics Co., Ltd.

注册资本：7,450.00 万元

法定代表人：郑汉武

有限公司成立日期：2010 年 10 月 26 日

股份公司成立日期：2014 年 12 月 31 日

公司住所：深圳市宝安区松岗街道潭头社区芙蓉路 9 号 A 栋 201

邮政编码：518105

电话号码：0755-29491919

传真：0755-29498889

互联网网址：www.suijing-led.com

电子信箱：suijing@suijing.net

本次证券发行类型：人民币普通股（A 股）

经营范围：LED 芯片、光电产品、LED 芯片封装、LED 照明灯具的研发及销
售；货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）LED 芯片、光电产品、LED 芯片封装、LED 照明灯具的研发、生产。
三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况

截至本发行保荐书出具之日，民生证券及其关联方与发行人及其关联方之间的关系及主要业务往来情况如下：

（一）本保荐机构为发行人第 13 层股东，通过北京企巢简道科技发展中心（有限合伙）间接享有发行人权益比例为 0.000000000000011%，比例极低，对应发行人股份不到 1 股，不存在影响保荐机构……
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