公告日期：2025-10-15

关于上海山源电子科技股份有限公司向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导备案报告

一、公司基本情况
辅导对象 上海山源电子科技股份有限公司

成立日期 2001 年 2 月 20 日

注册资本 8,198.888 万元 法定代表人 景杰

注册地址 上海市松江区曹农路 588 号 3 幢 2 层 209 室

景杰、景伟涛夫妇直接持有公司 39.6093%的股权，并通过上海汇
控股股东 家间接控制公司 1.9266%的股权，由于上海汇家为山源至善和山 及持股比 源明德的执行事务合伙人，景杰先生为执行事务合伙人委派代
例 表，因此景杰先生亦通过山源至善、山源明德间接控制公司
4.2835%的股权，景杰先生、景伟涛女士合计控制公司 45.8194%
的股权

公司股票于 2015 年 1 月
20 日在全国中小企业股份
转让系统挂牌交易(证券
I65 软件和信息 在其他交易场所 代码:831815)，于 2021 年
行业分类 技术服务业 （申请）挂牌或 3 月 4 日起终止挂牌。

上市的情况 公司于 2025 年 6 月 23 日
提交全国中小企业股份转
让系统挂牌申请，于 2025
年 9 月 22 日取得挂牌函。

公司曾于 2023 年 6 月申报创业板 IPO，并于 2024 年 7 月撤回申
备注 请，撤回原因系新“国九条”后，创业板上市业绩标准提高，公
司业绩体量在创业板在审企业中相对较小，经公司认真审慎研究
决定撤回上市申请并调整上市战略。

二、辅导相关信息

辅 导 协 议 2025 年 9 月 30 日

签 署 时 间

辅 导 机 构 中信证券股份有限公司

律 师 事 务 国浩律师（上海）事务所

所
会 计 师 事 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
务 所
三、辅导工作安排

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

督促接受辅导人员进行全面的 中信证券股份
法规知识学习或培训，由专业 中信证券及其他 有限公司、国浩
人员进行必要的授课，帮助其 辅导机构对接受 律师（上海）事
理解发行上市有关法律法规和 辅导人员进行集 务所、中汇会计
2025 年 规则，理解作为公众公司规范 中授课，并组织自 师事务所（特殊
9 月至 运作、信息披露和履行承诺等 学，个别答疑 普通合伙）辅导
2025 年 方面的责任和义务 人员

12 月 督促山源科技按照有关规定建 中信证券及其他 中信证券股份
立符合现代企业制度要求的公 辅导机构对接受 有限公司、国浩
司治理基础，促进接受辅导人 辅导人员进行集 律师（上海）事
员增强法制观念和诚信意识 中授课，并组织自 务所辅导人员
学，个别答疑

核查山源科技在公司设立、改 中信证券及国浩

制重组、股权设置和转让、增 律师进行摸底调 中信证券股份
资扩股、资产评估、资本验证 查和问题汇总、诊 有限公司、国浩
等方面是否合法、有效，产权 断，提出整改意见 律师（上海）事
关系是否明晰，股权结构是否 并督促落实解决 务所辅导人员
符合有关规定

中信证券及其他……
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