公告日期：2023-04-11

国信证券股份有限公司

关于精英数智科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告

（第四期）

二〇二三年四月

中国证券监督管理委员会山西监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以及国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“辅导

机构”）与精英数智科技股份有限公司（以下简称“精英数智”）于 2022 年 4 月 18 日

签订的《精英数智科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”），国信证券作为精英数智首次公开发行股票并上市的辅导机

构，已于 2022 年 4 月 18 日向贵局报送了精英数智的辅导备案申请材料，并于 2022

年 4 月 20 日获贵局受理并同意备案。后于 2022 年 7 月 11 日、2022 年 10 月 12 日、

2023 年 1 月 12 日向贵局报送了精英数智的第一期、第二期、第三期辅导工作进展情

况报告，现就本期（2023 年 1 月 1 日至 3 月 31 日）辅导工作情况汇报如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员及接受辅导的人员

国信证券辅导工作小组由陈金飞、吴风来、王磊、刘永奇、范羽、凌骏航、李越、周宇轩、彭超等 9 人组成，由陈金飞担任工作小组组长。

上述人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，且同时担任辅导工作的企业均未超过四家，并拥有一定的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历，具备从事辅导工作的能力和资格。上述辅导人员在辅导期间均未发生任何变动。

接受辅导的人员包括精英数智的全体董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人，上述人员在辅导期间未发生变动。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

本辅导期的辅导工作时间 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日。

2、辅导方式

本辅导期内，国信证券辅导工作小组严格按照辅导协议及辅导计划的时间安排及中国证监会对拟上市公司的有关要求，联合大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”或“大华”）及北京植德律师事务所（以下简称“律师”或“植德”）对精英数智进行了全方位的尽职调查，在此基础上对辅导对象进行了辅导工作。

辅导工作小组在会计师及律师的协助下，以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线，通过现场办公、集中授课、召开中介机构协调会、实地走访、当面访谈等多种方式开展辅导及尽职调查工作，全面深入了解辅导对象经营管理、公司治理、财务规范、业务运行等方面状况；进一步讨论确定公司未来募集资金使用事项；进一步完善工作底稿；帮助辅导对象及时了解证券监管部门有关政策动向。

（三）辅导的主要内容

1、持续开展尽职调查工作

辅导机构对精英数智持续进行全面、深入的尽职调查工作，进一步了解公司的业务发展情况，持续收集整理公司历史沿革、业务技术、行业发展、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员、财务会计、组织机构及内部控制、募集资金及运用等方面的资料。

2、执行财务核查

本辅导期内，辅导工作小组结合客户、供应商函证、实地走访等方式开展财务核查工作，并通过查阅财务报告、会计凭证以及公司财务信息系统等，对公司销售及采购循环进行测试，对收入执行截止性测试，对期间费用进行细节测试和截止性测试，重点核查公司销售和采购的真实、准确、完整性、期间费用的归集等事项，同时与公司业务发展情况相互印证，并对相关财务数据变动的合理性展开分析。

3、执行股东核查

辅导机构会同其他中介机构，通过访谈、调查问卷等方式，继续对包括但不限于股东基本情况、入股背景、股东入股协议、交易对价、资金来源、支付方式等进行尽职调查，对公司历史沿革中的股权转让及完税情况进行梳理核实，对机构股东增资价

格的原因及合理性进行论证、确认。

4、执行资金流水核查

本辅导期内，辅导工作小组陪同公司董事、监事、高级管理人员、关键岗位人员等打印个人资金流水，并梳理摘录大额流水，向相关人员核实资金往来的对象、原因、背景等情况。

5、沟通募集资金投资项目

本辅导期内，辅导工作小组通过分析可比公司的募集资金投资项目设置和后续开展情况，结合公司业务发展需求进一步组织公司高级管理人员以及技术骨干力量对募投项目进行研讨和审慎论证，积极推进募投项目确定的各项工作。同时，协助辅导对象聘请的外部咨询……
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