公告日期：2020-03-30

科创板风险提示：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

云南北方奥雷德光电科技股份有限公司

YUNNAN OLIGHTEK OPTO-ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD.

（云南省昆明经济技术开发区红外路 5 号）

首次公开发行股票并在科创板上市

招股说明书

（申报稿）

免责声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。

保荐机构（主承销商）

中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

声 明

中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策， 自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的 投资风险。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披 露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。

发行人实际控制人及其控制的股东承诺本招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书 中财务会计资料真实、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的实际控制人及其控 制的股东以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息 披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和 交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文 件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔 偿投资者损失。

本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

本次拟发行股份不超过 10,000.00 万股，且占发行后总股本的

比例不低于 25%，超额配售部分不超过本次新股发行总数的

发行股数 15%。若全额行使超额配售选择权，则本次发行股票的数量

不超过 11,500.00 万股。

本次发行均为新股，不安排股东公开发售股份。

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所及板块 上海证券交易所科创板

发行后总股本 不超过 39,739.00 万股（未考虑行使超额配售选择权）

保荐机构（主承销商） 国泰君安证券股份有限公司

招股说明书签署日期 【】年【】月【】日

重大事项提示

本公司提请广大投资者认真阅读招股说明书正文内容，并特别关注以下重大事项及风险因素：

一、本次发行上市相关承诺

公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及其他相关证券服务机构等作出的重要承诺、未能履行承诺的约束措施详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、发行人、股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行保荐人及各中介机构的重要承诺”。

二、滚存利润……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。