公告日期：2020-03-30

国泰君安证券股份有限公司

关于

云南北方奥雷德光电科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

上市保荐书

保荐机构

中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

二〇二〇年三月

国泰君安证券股份有限公司

关于云南北方奥雷德光电科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之上市保荐书

上海证券交易所：

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“本保荐机构”、“国泰君安”或“国泰君安证券”）接受云南北方奥雷德光电科技股份有限公司（以下简称“奥雷德”、“公司”或“发行人”）的委托，担任其首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本项目”）的保荐机构。本保荐机构委派董帅和高鹏作为具体负责推荐本项目的保荐代表人。

本保荐机构和本保荐机构委派参与本项目发行保荐上市工作的保荐代表人董帅、高鹏承诺：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称“《审核规则》”）、《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》（以下简称“《格式指引》”）等有关法律、法规和中国证监会及本所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

（本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《云南北方奥雷德光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中相同的含义。本上市保荐书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。）

目 录

第一节 发行人基本情况 ...... 3

一、发行人概况...... 3

二、发行人业务开展情况...... 3

三、主要经营和财务数据及指标...... 7

四、发行人存在的主要风险...... 8

第二节 本次证券发行情况 ...... 16

一、本次发行概况...... 16

二、保荐机构指定保荐代表人、项目协办人和项目组其他成员情况...... 16

三、保荐机构和发行人关联关系的核查...... 17

四、保荐机构承诺事项...... 18

第三节 对本次证券发行的推荐意见...... 19

一、保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论...... 19

二、本次证券发行上市履行的决策程序...... 19

三、保荐机构针对发行人是否符合科创板定位所作出的专业判断以及相应理

由和依据，及保荐人的核查内容和核查过程的说明...... 20

四、保荐机构关于发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》

规定的上市条件的说明...... 22

第四节 保荐机构持续督导安排...... 24

第一节 发行人基本情况

一、发行人概况

公司名称 云南北方奥雷德光电科技股份有限公司

英文名称 YUNNAN OLIGHTEK OPTO-ELECTRONIC TECHNOLOGY

CO.,LTD.

统一社会信用代码 91530100673635473X

注册资本 29,739.00 万元

法定代表人 曾桂林

成立日期 2008 年 5 月 12 日

住所 云南省昆明经济技术开发区红外路 5 号

邮编 650000

公司电话 0871-65105371、65105269

公司传真 0871-65105207

公司网址 http://www.OLiGHTEK.com

电子信箱 duanxianqiang@oleid.com

信……
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