公告日期：2023-08-04

民生证券股份有限公司

关于

上海恒业微晶材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）

二〇二三年七月

声 明

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”、“本保荐机构”）及本项目保荐代表人赵一明、冯韬已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《首发注册办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称“《创业板上市规则》”）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特别说明，本上市保荐书中的简称或名词的释义与《上海恒业微晶材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 本次证券发行上市基本情况 ...... 3

一、发行人基本情况 ...... 3

二、发行人本次发行情况 ...... 17
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况，包括

人员姓名、保荐业务执行情况等内容 ...... 18

四、保荐机构与发行人关联关系的说明 ...... 18
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 20
第三节 对本次发行上市的推荐意见 ...... 22

一、发行人关于本次发行上市的决策程序 ...... 22

二、关于发行人符合创业板定位和国家产业政策的核查意见 ...... 22

三、关于发行人符合《创业板上市规则》规定的上市条件的核查意见 ...... 31

四、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 ...... 36

五、保荐机构对本次发行的推荐结论 ...... 37

第一节 本次证券发行上市基本情况

一、发行人基本情况
（一）发行人基本信息

发行人名称 上海恒业微晶材料科技股份有限公司

英文名称 Shanghai Hengye Molecular Sieve Co., Ltd.

注册资本 6,330.0273 万元

法定代表人 戴联平

成立日期 2000 年 8 月 23 日

变更设立日期 2013 年 10 月 31 日

住所 上海市奉贤区光大路 12 号

联系电话 021-57568500

传真号码 021-57568500

互联网地址 http://www.hyms.com.cn

电子邮箱 hystock@hyms.com.cn

一般项目：基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品
的制造）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；合成材料制造
主营业务 （不含危险化学品）；生态环境材料制造；化工产品销售（不含许
可类化工产品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动）

本次证券发行类型 首次公开发行普通股股票并在创业板上市

（二）发行人主营业务

发行人主要从事分子筛相关产品的研发、生产、销售和技术服务，主要产品包括分子筛原粉、分子筛活化粉及成型分子筛。发行人基于对各类微晶多孔材料的深入研究和应用实践积累，针对客户的具体应用场景和工艺特性，可将不同品种的分子筛组合运用以及将分子筛与活性氧化铝等其他类型的吸附材料组合运用，提供吸附分离整体方案的技术支持。

发行人是国内较早进入分子筛领域的企业之一，深耕分子筛行业 20 余年，经过多年发展与积累，发行人已成为国内分子筛吸附剂行业……
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