公告日期：2023-08-04

关于上海恒业微晶材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的
审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）

二〇二三年七月

深圳证券交易所：

贵所于 2023 年 5 月 31 日出具的《关于上海恒业微晶材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》（审核函〔2023〕010183 号）（以下简称“问询函”）已收悉。上海恒业微晶材料科技股份有限公司（以下简称“恒业微晶”、“发行人”或“公司”）与民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐人”）、国浩律师（上海）事务所（以下简称“发行人律师”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，并对申请文件进行相应的补充、修订，现回复如下，请予审核。

如无特殊说明，本问询函回复中使用的简称或名词释义与《上海恒业微晶材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）一致。

本问询函回复中的字体代表以下含义：

问询函所列问题 黑体（加粗）

对问询函所列问题的回复 宋体

对招股说明书、问询回复的修改、补充 楷体（加粗）

本问询函回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

目 录

目 录...... 2
问题 1.关于下游需求变化与创业板定位...... 3
问题 2.关于环境保护 ...... 79
问题 3.关于营业收入 ......110
问题 4.关于主要客户益志科技 ...... 156
问题 5.关于贸易商和代销商客户 ...... 194
问题 6.关于外协采购和委托加工供应商...... 224
问题 7.关于营业成本和原材料供应商 ...... 252
问题 8.关于资金流水核查 ...... 278
问题 9.关于毛利率及期间费用 ...... 291
问题 10.关于内部控制 ...... 333
问题 11.关于应收账款和存货...... 346
问题 12.关于行业政策 ...... 361
问题 13.关于股权代持和申报前 12 个月新增股东...... 374
问题 14.关于关联交易 ...... 385
问题 15.关于房产证书 ...... 402
问题 16.关于受让取得专利 ...... 405

问题 1.关于下游需求变化与创业板定位

申请文件显示：

（1）2020-2022 年，发行人实现营业收入 22,246.41 万元、43,113.03 万元、
41,118.71 万元，2022 年营业收入较 2021 年有所下滑。发行人主要产品包括分子筛原粉、分子筛活化粉及成型分子筛，该领域全球市场 50%以上的份额由国际领先分子筛厂商占据，发行人面临较多国外和国内生产同类产品的竞争对手，营业收入和净利润低于国内同行业可比上市公司。

（2）发行人拥有发明专利 6 项，形成与主营业务相关的 11 项核心技术。
2020-2022 年，发行人研发投入分别为 1,166.50 万元、1,668.73 万元、1,758.21万元，合计 4593.44 万元。

（3）发行人在研项目主要为开发新型分子筛产品。发行人所有在研项目总预算超过 4,000 万元。
……

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