公告日期：2024-12-20

关于上海恒业微晶材料科技股份有限公司首次公开发
行股票并上市辅导备案报告

一、公司基本情况
辅 导 对 象 上海恒业微晶材料科技股份有限公司

成 立 日 期 2000 年 8 月 23 日

注 册 资 本 6,330.0273 万元 法定代表人 戴联平

注 册 地 址 上海市奉贤区光大路 12 号

控 股 股 东

及 持 股 比 控股股东为上海恒分投资有限公司，直接持有 58.0140%的股份。
例

2015 年 11 月 19 日，
公司股票在全国股转
系统挂牌公开转让；
在其他交易场 2020 年 1 月 7 日起公
行 业 分 类 （C26）化学原料和化学制 所（申请）挂 司股票终止在全国股
品制造业 牌或上市的情 转系统挂牌；

况 2024 年 10 月 16 日，
公司股票在全国股转
系统二次挂牌公开转
让。

深圳证券交易所于 2022 年 12 月 20 日受理公司首次公开发行股票
并在创业板上市申请文件；2023 年 11 月 1 日，公司基于自身业务
备 注 发展方向及战略规划考虑，向深圳证券交易所提交撤回首次公开发
行股票并在创业板上市申请文件的申请，深圳证券交易所于 2023
年11月5日终止对公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核。

二、辅导相关信息

辅 导 协 议 2024 年 12 月 13 日

签 署 时 间
辅 导 机 构 民生证券股份有限公司
律 师 事 务 国浩律师（上海）事务所

所
会 计 师 事 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
务 所

三、辅导工作安排

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

1、制定辅导计划，包括辅导内

容、实施方案及辅导人员，督 1、通过对公司的

促公司实施辅导计划； 尽职调查、访谈 民生证券股份
2、对公司董事、监事、高级管理 等方式，制定辅 有限公司、国
人员及持有 5%以上（含 5%） 导计划； 浩律师（上海）
2024年 股份的股东（或其法定代表 2、通过对辅导对 事务所、中汇
12 月 人）进行全面的法规知识学习 象进行专题讲 会计师事务所
或培训，确信其理解发行上市 座、组织自学及 （特殊普通合
有关法律、法规和规则，理解 案例分析相结 伙）

作为公众公司规范运作、信息 合的辅导方式；

披露和履行承诺等方面的责

任和义务。

通过专项讨论会的

形式，针对内控问

题进行逐一解决和

完善;督促规范恒

业微晶与控股股东

及其它关联方的关 民生证券股份
协助恒业微晶建立健全内部控制 系;督促恒业微晶 有限公司、国
2025年 制度并有效执行，并实现独立运……
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