公告日期：2024-06-29

中信证券股份有限公司
关于广东芬尼科技股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

二〇二四年六月

声 明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”、“保荐机构”、“本机构”）接受广东芬尼科技股份有限公司（以下简称“芬尼科技”、“发行人”或“公司”）的委托，担任芬尼科技首次公开发行股票并在主板上市（以下简称“本次发行”）的保荐机构，为本次发行出具上市保荐书。

保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《首发注册办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件件真实、准确、完整。

本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《广东芬尼科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）中相同的含义。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2

一、发行人基本情况...... 3

二、本次发行情况...... 8

三、保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员情况...... 8

四、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明...... 9

五、保荐人承诺事项...... 10

六、发行人就本次证券发行上市履行的决策程序......11
七、保荐机构关于发行人是否符合主板定位及国家产业政策所作出的专业判

断以及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程......11
八、保荐机构关于发行人是否符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的

上市条件的说明...... 20

九、持续督导期间的工作安排...... 24

十、保荐机构对发行人本次股票上市的保荐结论...... 25
一、发行人基本情况

（一）发行人概况

项目 基本情况

中文名称 广东芬尼科技股份有限公司

英文名称 Guangdong PHNIX Technology Co., Ltd

注册资本 104,051,200 元

法定代表人 张利

有限公司成立时间 2011 年 3 月 15 日

整体变更时间 2015 年 11 月 5 日

住所 广州市南沙区涌岭路 6 号自编 2 栋一楼之 2

邮政编码 511458

联系电话 020-31155018

传真号码 020-31159383

互联网地址 www.phnix.com

电子邮箱 gdfenni@phnix.com

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算机及系统制造；工业控制计算机及系统销售；专用设备制造（不
含许可类专业设备制造）；工业自动控制系统装置制造；工业自动……
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