公告日期：2023-10-26

北京大成律师事务所

关于上海鹰峰电子科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之

补充法律意见书

（一）

北京大成律师事务所

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北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020）

16-21F, Tower B, Zhaotai International Center, No.10, Chaoyangmen Nandajie,

Chaoyang District, 100020, Beijing, China

Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788

目 录

引 言......3
释 义......4
第一部分 《审核问询函》回复......17

一、 问询问题一......17

二、 问询问题二......87

三、 问询问题三......120

四、 问询问题四......141

五、 问询问题五......191

六、 问询问题六......198

七、 问询问题七......208

八、 问询问题十二......223

九、 问询问题十六......247

十、 问询问题十七......256

第二部分 本次发行上市相关情况的更新事项 ......273

一、 本次发行上市的批准和授权......273

二、 本次发行上市的主体资格......273

三、 本次发行上市的实质条件......273

四、 发行人的设立......279

五、 发行人的独立性 ......279

六、 发行人的发起人和股东 ......280

七、 发行人的股本及演变......281

八、 发行人的业务......283

九、 关联交易及同业竞争......284

十、 发行人的主要财产......290

十一、 发行人的重大债权债务 ......292
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并......300
十三、 发行人章程的制定与修改......301
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......301
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......302
十六、 发行人的税务、政府补贴及财政拨款 ......302
十七、 发行人的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准 ......305
十八、 发行人募集资金的运用 ......308
十九、 发行人业务发展目标......308

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ......308
二十一、 发行人《招股说明书》法律风险的评价......311
二十二、 需要说明的其他事项......312
二十三、 结论意见......312

补充法律意见书（一）

大成证字[2023]第 254 号
致：上海鹰峰电子科技股份有限公司

引 言

一、出具本补充法律意见书的依据
1.1 本所接受发行人的委托，担任发行人本次发行上市的特聘专项法律顾问，并根据
《证券法》《公司法》等有关法律、法规及中国证监会发布的《首发办法》《公开
发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律
师工作报告》（证监发[2001]37 号）等有关规定于 2023 年 6 月 18 日出具《法律
意见书》和《律师工作报告》。
1.2 根据《审核问询函》和发行人的要求，本所律师在对公司本次发行上市相关情况
进行核查和查证的基础上，对发行人相关法律事项进行补充核查并进行回复；同
时，鉴于发行人财务报表截止日由 2022 年 12 月 31 日更新为 2023 年 6 月 30 日，
为反映发行人在加审期间的法律事项变化情况，本所律师就前述法律事宜出具本
补充法律意见书。
二、律师声明事项

本补充法律意见书为《法律意见书》《律师工作报告》的补充。《法律意见书》《律师工作报告》中所述及之本所及本所……
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