公告日期：2022-01-18

关于森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司首次公开发

行股票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）

森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司(以下简称“森泰英格”“辅导对象”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司与东莞证券股份有限公司之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据《辅导协议》，东莞证券原指派周碧、唐霁、杨婉丁、郭寒、叶双红、韩琰担任辅导小组成员，其中周碧为辅导小组组长。为更好地推进森泰英格辅导工作进程，并结合项目组工作安排，新增毕杰、岳东霖、谢林宵、康玉兰加入辅导工作小组，原辅导小组成员唐霁不再担任辅导人员。本期新增辅导人员简历如下：

毕杰先生：保荐代表人，经济学学士，参与国光股份、三泰控股、福安药业、柳州医药、优机股份等 IPO 项目。

岳东霖先生：经济学硕士，参与国光股份、达威股份、福安药业、大宏立、中泰设计等 IPO 项目。

谢林宵女士：理学硕士，参与中泰设计、优机股份等 IPO 项目。

康玉兰女士：会计硕士，参与中泰设计、优机股份等 IPO 项目。

目前森泰英格辅导工作小组成员由周碧、毕杰、岳东霖、杨婉丁、郭寒、康玉兰、谢林宵、叶双红、韩琰共九名辅导人员组成，其中周碧担任组长，周碧、毕杰为保荐代表人。辅导工作小组成员均已取得证券从业资格，具备有关法律、

会计等必备的专业知识和技能，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

担任本期辅导工作的其他中介机构为：北京盈科（成都）律师事务所、大信会计师事务所（特殊普通合伙）。

（二）辅导时间及方式

森泰英格于 2021 年 10 月 27 日正式进入辅导期，本次辅导期间为 2021 年

10 月 27 日至 2022 年 1 月 14 日。本辅导期内，东莞证券按照辅导计划，在北京

盈科（成都）律师事务所、大信会计师事务所（特殊普通合伙）的协助下，主要采用现场培训、个别答疑、案例分析、并同时对企业进行全面的尽职调查等方式完成了对森泰英格的第一期辅导工作。

（三）辅导的主要内容

1、现场培训

东莞证券会同北京盈科（成都）律师事务所、大信会计师事务所（特殊普通合伙）对辅导对象进行现场辅导培训，针对其个别疑问逐一进行解答并结合相关案例进行分析，并督促辅导对象进行全面的法规知识学习，使其全面掌握发行上市和规范运作相关法律法规，知悉作为上市公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

2、开展尽职调查工作

东莞证券辅导工作小组对森泰英格进行了全面的尽职调查工作，包括对其历史沿革、组织架构、股本结构、经营管理情況、公司治理与独立性、董监高违法违规情况、财务会计管理体系、内部控制制度建设、公司治理结构、业务情况和财务情况、同业竞争与关联关系、公司发展规划等情况进行了深入调查分析。

在尽职调查的基础上，开展辅导工作，结合辅导对象实际情况，就尽职调查过程中发现的问题及时提出规范意见。

3、协助完善公司内部控制制度

公司已经建立了相对健全的公司治理结构和内控制度，但与上市公司相比，

辅导对象治理规范程度仍有提升空间。本辅导期，辅导工作小组持续加强对公司董事、监事、高级管理人员等辅导对象的培训，督促公司进一步完善财务会计管理制度、规范内部决策和控制制度。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

本次报告为森泰英格第一期辅导工作进展报告。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

问题：森泰英格 2021 年存在新增股东，需进行进一步核查。

解决方案：东莞证券、北京盈科（成都）律师事务所将按照中国证监会及证券交易所关于股东信息披露相关审查要求对原股东及新增股东进行核查，重点关注新股东的基本情况、产生新股东的原因、股权转让或增资的价格及定价依据等。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段的辅导工作将由当前辅导小组成员：周碧、毕杰、岳东霖、杨婉丁、郭寒、康玉兰、谢林宵、叶双红、韩琰实施开展，主要辅导内容如下：

1、完成公司财务核查工作，包括继续完成主要人员银行账户流水核查、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。