公告日期：2023-06-30

国浩律师（杭州）事务所

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杭州中欣晶圆半导体股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票并在科创
板上市

之

补充法律意见书（三）

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二〇二三年六月

目 录

释 义...... 3
第一部分 期间变化情况 ...... 6

一、发行人基本情况...... 6

二、本次发行上市的批准与授权 ...... 6

三、发行人发行股票的主体资格 ...... 7

四、本次发行及上市的实质条件 ...... 7

五、发行人的设立...... 13

六、发行人的独立性...... 13

七、发起人和股东...... 15

八、发行人的股本及演变...... 19

九、发行人的业务...... 20

十、关联交易及同业竞争...... 20

十一、发行人的主要财产...... 29

十二、发行人的重大债权债务 ...... 37

十三、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 46

十四、发行人公司章程的制定和修改 ...... 46

十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 46

十六、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 ...... 48

十七、发行人的税务...... 48

十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 52

十九、发行人募集资金的运用 ...... 53

二十、发行人的业务发展目标 ...... 54

二十一、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 54

二十二、发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 56

二十三、其他需要说明的事项 ...... 56

二十四、结论意见...... 56
第二部分 《补充法律意见书（一）》回复更新...... 57

《问询函》问题 1：关于分拆上市 ...... 57

《问询函》问题 3：关于资产独立性 ...... 64

《问询函》问题 4：关于人员、财务、机构、技术、业务独立性 ...... 75

《问询函》问题 5：关于发行人未决诉讼及核心资产瑕疵 ...... 80

《问询函》问题 6：关于丽水中欣 ...... 93

《问询函》问题 7：关于股东及股权变动 ......115

《问询函》问题 8：关于控股股东和实际控制人 ...... 123

《问询函》问题 9：关于股权激励 ...... 135

《问询函》问题 11：关于对赌协议...... 139

《问询函》问题 13：关于产业政策 ...... 146

《问询函》问题 24：关于子公司 ...... 151

《问询函》问题 25：关于同业竞争 ...... 155

《问询函》问题 27：其他 ...... 160
第四部分 签署页 ...... 169

释 义

除非上下文另有说明，本补充法律意见书在适用《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》有关释义的基础上，补充释义如下：

报告期 指 2020年 1月 1日至 2022年 12月 31日的连续期间

期间内 指 自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具日期间

中欣材料 指 浙江丽水中欣晶圆半导体材料有限公司

《审计报告》 指 天健为……
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