公告日期：2024-04-24

国投证券股份有限公司

关于芜湖映日科技股份有限公司首次公开发行股票并上市
辅导工作进展情况报告（第三期）

芜湖映日科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“映日科技”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，2023 年 12 月更名为国投证券股份有限公司，以下简称“国投证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（2024 年修订）等有关规定，以及《芜湖映日科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

担任本期辅导工作的辅导机构为国投证券，是具有保荐资格和主承销商资格的证券机构。截至第三期辅导进展报告出具日，国投证券辅导工作小组的成员包括丁骥、周鹏翔、冉小东、黄哲、姚雪薇、吴佶峰、邬松谚、宋修一、侯弘扬、徐晓、孙翊文、王庆坡、吴翔，其中丁骥、周鹏翔为保荐代表人，丁骥为辅导工作小组组长。

参与辅导工作的其他证券服务机构为：国浩律师（杭州）事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

本辅导期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。

本期辅导主要采取现场尽职调查、访谈及沟通、专题讨论与咨询、个别答疑、督促整改等方式。通过上述方式，促使接受辅导人员认真学习证券市场的相关法律法规，持续引导辅导对象规范公司治理结构、完善内部控制制度。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，会同国浩律师（杭州）事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙），按照辅导计划和实施方案的内容，开展了对映日科技的第三期上市辅导工作。主要内容包括：
1、持续开展尽职调查工作。本辅导期内，辅导工作小组持续开展尽职调查工作，梳理公司历史沿革，收集整理公司内控制度、获取公司技术资料等材料；
2、协助公司持续完善公司治理及内部控制制度。辅导工作小组协助公司持续完善内控体系建设，督促公司按照上市要求严格执行相关制度，建立良好的公司治理环境；

3、开展存货、原材料、固定资产盘点工作，对公司资产盘点进行监盘；

4、进行流水核查，陪同企业董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员等前往银行营业网点拉取银行流水，并对流水进行核查；

5、对客户、供应商、银行开展函证核查程序，推进完成财务核查程序工作；
6、访谈公司各部门负责人及持股平台员工，对各部门运行、职责及持股平台员工出资等情况进行了解；

7、对公司及董事、监事、高级管理人员等开展网络核查工作，持续关注公司合规经营情况；

8、传达最新监管动态，帮助公司选择资本市场路径。本辅导期内，国投证券会同国浩律师（杭州）事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）持续及时向公司传达资本市场的最新监管动态，让辅导对象对于资本市场最新政策及相关法律法规有更加充分深入的了解。帮助公司分析各资本市场路径的特点，并对其
资本市场路径的选择给出了建议；

9、组织编写相关申报文件。辅导工作小组加强公司在信息披露方面的认识，组织公司编写相关申报文件，督促公司按照相关要求做好充分的信息披露准备工作。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，国浩律师（杭州）事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国投证券开展辅导工作，按照辅导工作的相关安排，对辅导对象进行全面尽职调查，对发现的问题进行专题梳理并提出切实可行的辅导措施和解决方案，对整改意见的落实情况进行持续跟踪，确保辅导工作稳步有序的推进。

二、辅导对象的有关情况

（一）股权变动情况

本辅导期内，公司股权并未发生任何变动。公司目前的股权结构如下：

单位：万股

序号 股东名称 持股数量 持股比例

1 张兵 2,690.17 30.09%

2 郑永定 1……
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