公告日期：2025-01-14

关于浙江齐治科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第五期）
浙江齐治科技股份有限公司(以下简称“齐治科技”、“公司”或“辅导对象”)拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并上市。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定,以及《浙江齐治科技股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

1、辅导小组

华泰联合证券参与辅导的人员为韩斐冲、刘元、冯旭、胡心如，其中韩斐冲担任辅导小组组长。以上人员均为华泰联合证券正式员工，均已取得证券从业资格证书，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，具有较强的敬业精神，符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定。

2、接受辅导人员

本辅导期内，接受辅导人员为齐治科技的全体董事、监事、高
级管理人员和持股 5%以上（含 5%）的股东（或其法定代表人）。

（二）辅导时间及方式

中国证监会浙江监管局于 2023 年 11 月 22 日对齐治科技进行了
辅导备案登记。本期辅导期时间为 2024 年 10 月至 2024 年 12 月。
本辅导期内，华泰联合证券辅导小组根据有关法律法规、辅导协议和辅导计划，采取组织自学、专项问题交流、个别答疑、资本市场和监管政策沟通等方式开展辅导。

（三）辅导的主要内容

本期主要辅导内容如下：

1、持续关注公司的经营状况，结合本年度的业绩实现、行业发展状况、市场竞争力等，制定有利于公司健康发展的规划，明确公司的核心竞争力和发展重心；

2、督促公司治理结构和内控制度稳健运行。在完成新一届董事会选聘后，辅导人员持续跟进公司内部治理情况，督促公司内部治理和财务规范按照相关要求落实；督促辅导对象落实学习新《公司法》以及相关法律法规要求，督促公司按照最新要求不断提升公司治理水平；

3、辅导人员持续向公司传达监管政策和资本市场监管动态，针对公司关心问题进行针对性解答，让辅导对象对于最新监管政策有更加充分深入的了解；

4、对辅导企业信息披露工作提供进一步的指导，确保公司知悉信息披露方面的责任和义务，能够按照相关规定及时、准确、完整地披露信息，督促公司及时按照法律法规的相关要求准备 2024 年年度报告。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，立信会计师事务所（特殊普通合伙）和北京国枫律师事务所能够与华泰联合证券进行配合，根据齐治科技的实际情况对其开展尽职调查及协助辅导工作，齐治科技能较好配合中介机构的尽职调查及辅导工作，落实整改建议。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

前期辅导过程中，辅导机构与其他中介机构已经对公司治理和内部控制制度提出了规范建议，目前齐治科技已推进整改事项并取得一定效果。随着尽调的深入和对内控要求的提高，后续辅导机构将进一步跟进相关要求的落地执行情况。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

在规范性方面，齐治科技正推进整改主要问题，但仍有不断完善和提升的空间，辅导工作小组通过督促学习法规、答疑等方式帮助齐治科技及相关辅导对象建立治理及运作合规性的框架，并在日常管理及实践中不断细化具体的内容。

在上市规划方面，辅导机构将根据齐治科技业绩增长情况与其讨论并进一步确定上市规划。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段辅导人员为韩斐冲、刘元、冯旭、胡心如，由韩斐冲担任组长。

下一阶段的辅导工作重点主要包括：

1、辅导工作小组将会保持对于公司经营业绩的关注并制定更为明确的资本运作规划；并与其他证券服务机构向辅导对象传达当前
证券市场最新的监管政策、市场动态，加深辅导对象对于发行上市方面的理解。

2、辅导工作小组将持续关注公司治理、财务信息等方面的运作规范性，并针对过程中发现的问题，与公司积极探讨解决方案，并督促公司整改。

3、进一步加强与辅导对象的沟通，确保在辅导过程中发现的问题能够及时、准确、顺利地得到解决。

（以下无正文）

（本页无正文，为关于浙江齐治科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第五期）之辅导机构签章页）
本期辅导人员签名：

韩斐冲……
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