公告日期：2022-09-29
华翔翔能科技股份有限公司
HuaXiangXiangNeng Technology Co., Ltd.
（益阳市赫山区龙岭工业园学府路西 1 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
（申报稿）
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较
高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不
确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投
资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公
司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招
股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当
以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。
华翔翔能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-1
声 明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注
册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对
发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由
发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自
行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资
风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露
资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中
财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损
失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投
资者损失。
华翔翔能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-2
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数 本次拟公开发行不超过2,666.67万股，占发行后总股本的比例不低
于25%，全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所
和板块 深圳证券交易所创业板
发行后总股本 不超过 10,666.67 万股
保荐人（主承销商） 中信建投证券股份有限公司
招股说明书签署日期 【】年【】月【】日
华翔翔能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-3
重大事项提示
本公司提醒投资者应认真阅读本招股说明书正文内容，并特别注意下列重
大事项提示：
一、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险
（一）客户集中度较高风险
2019 年、2020 年、2021 年和 2022 年 1-6 月，公司前五大客户的销售金额
分别为 26,188.26 万元、34,489.37 万元、28,694.61 万元和 17,325.35 万元，占
公司各期营业收入的比重分别为 71.27%、69.03%、54.24%和 68.38%。
公司客户集中度相对较高，且基于公司销售业务模式特点，公司在较长一
段时间内仍不可避免地存在上述情形。若公司不能在客户服务、产品质量、技
术创新等方面持续增强实力，或者未来客户对公司产品或服务的需求量下降，
则公司营业收入和经营业绩存在下滑的风险，对公司经营构成不利影响。
（二）核心技术人员流失与核心技术泄露风险
核心技术是发行人发展的核心竞争力，因此，核心技术人员的技术水平、
研发能力及核心技术团队的稳定对于公司的持续发展有着重要的作用，是发行
人保持核心竞争力的关键因素之一。
报告期内，发行人通过申请专利、与核心技术人员签署《竞业禁止协议》
《保密协议》等方式稳定核心技术人员、保护核心技术与工艺，但仍不能排除
发行人未来会发生核心技术人员流失与核心技术泄密的风险，若发行人未来出
现核心技术人员流失或核心技术泄密的情况，将对发行人的研发工作推动、核
心技术保护、经营业绩的稳定性产生不利影……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
