公告日期：2022-09-29

中信建投证券股份有限公司

关于

华翔翔能科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐机构

二〇二二年九月

保荐人出具的证券发行保荐书

3-1-2-1

保荐机构及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人陈越、孙栋根据《中华人民

共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有

关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依

法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保

荐书的真实性、准确性和完整性。

保荐人出具的证券发行保荐书

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目 录

释 义............................................................................................................................ 3

第一节 本次证券发行基本情况 ................................................................................. 5

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人................................................ 5

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员............................................ 5

三、发行人基本情况............................................................................................ 7

四、保荐机构与发行人关联关系的说明............................................................ 7

五、保荐机构内部审核程序和内核意见............................................................ 8

六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查................................................ 9

第二节 保荐机构承诺事项 ....................................................................................... 11

第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 ............................... 12

一、本保荐机构有偿聘请第三方等相关行为的核查...................................... 12

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查.............................................. 12

第四节 对本次发行的推荐意见 ............................................................................... 14

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...................................................... 14

二、本次发行符合相关法律规定...................................................................... 14

三、发行人的主要风险提示.............................................................................. 19

四、发行人的发展前景评价.............................................................................. 22

五、审计截止日后主要经营状况的核查情况.................................................. 23

六、保荐机构对本次证券发行的推荐结论...................................................... 24

保荐人出具的证券发行保荐书

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释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

一、一般释义

保荐机构、中信……
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