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公告日期：2022-09-29
中信建投证券股份有限公司
关于
华翔翔能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市保荐书
保荐机构
二〇二二年九月
保荐人出具的上市保荐书
3-1-3-1
保荐机构及保荐代表人声明
中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人陈越、孙栋已根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守
信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，
并保证所出具文件真实、准确、完整。
保荐人出具的上市保荐书
3-1-3-2
目 录
释 义............................................................................................................................3
一、发行人基本情况 ...................................................................................................5
二、发行人本次发行情况 .........................................................................................10
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 .............10
四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 .................13
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 .................................13
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 .........................................................15
七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 .....................................16
八、保荐机构关于本次证券上市是否符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》上市条件的说明 .................................................................................................16
九、持续督导期间的工作安排 .................................................................................19
十、保荐机构关于本项目的推荐结论 .....................................................................20
保荐人出具的上市保荐书
3-1-3-3
释 义
在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
一、一般释义
保荐机构、主承销商、中
信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司
发行人、公司、华翔翔能、
华翔股份 指 华翔翔能科技股份有限公司
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
公司章程 指 华翔翔能科技股份有限公司章程
本次发行 指 公司本次发行不超过 2,666.67 万股普通股股票（A 股）
的行为
上市保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于华翔翔能科技股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书
股东大会 指 华翔翔能科技股份有限公司股东大会
董事会 指 华翔翔能科技股份有限公司董事会
报告期 指 2019 年、2020 年、2021 年和 2022 年 1-6 月
报告期各期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月
31 日和 2022 年 6 月 30 日
元、万元 指 人民币元、人民币万元
二、专业释义
变压器 指 利用电磁感应的原理来改变交流电压的装置
配电网 指
从输电网或地区发电厂接受电能，通过配电设施就地分
配或按电压逐级分配给各类用户的电力网，在电力网中
起重要分配电能作用的网络。
输电网 指 将发电厂、变电所或变电所之间连接起来的送电网络，
主要承担输送电能的任务。
高压、……
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