公告日期：2023-04-07

关于浙江亿得新材料股份有限公司首次公开发行股票

并上市辅导工作进展情况报告（第一期）

浙江亿得新材料股份有限公司(以下简称“亿得股份”、“辅

导对象”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上

市。财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“辅导机构”）

作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次

公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《浙江亿

得新材料股份有限公司与财通证券股份有限公司关于首次公开

发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约

定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期间内，公司的辅导机构为财通证券、证券服务机构

为国浩律师（上海）事务所（以下简称“国浩律师”）和立信会

计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）。本辅

导期内，辅导机构、证券服务机构未发生变动。

财通证券上市辅导工作小组成员包括孙江龙、戚淑亮、刘可

朦、梁佳斌，孙江龙为辅导工作小组组长。上述人员均为财通证

券正式员工，均取得了证券从业资格，具备相关法律、会计等专

业知识和技能，同时担任辅导工作的公司家数均未超过 4 家，符

合《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。

（二）辅导时间及方式

1

中国证券监督管理委员会浙江监管局已于 2022 年 12 月 28

日对亿得股份进行了辅导备案登记，第一期辅导工作时间为 2022

年 12 月 28 日至 2023 年 3 月 31 日（以下简称“本辅导期”）。

本辅导期内，财通证券辅导人员与辅导对象之间保持顺畅沟

通，在辅导对象遇到问题时能够尽快提供意见和建议。同时，辅

导人员和其他中介机构亦保持着紧密配合，辅导工作小组主要通

过现场访谈、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会等多种方式

开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

1、初步尽职调查并形成辅导方案

辅导机构通过实地考察、专项调查、查阅有关文件资料、专

题研讨分析以及与接受辅导人员访谈等方式，对公司历史沿革、

合法合规、内控管理、业务开展、技术研发等方面进行细致全面

的摸底调查，并根据摸底调查的情况针对性地制定辅导方案，开

展辅导工作；

2、召开中介机构协调会

辅导机构就重要问题及时召开中介机构协调会，积极商讨和

解决辅导对象尚存在的主要问题，督促辅导对象从各方面提升规

范运作能力。

3、督促辅导对象规范运行

辅导机构督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制

制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；督促公

司建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

2

本辅导期间内，国浩律师、立信会计师作为专业的证券服务

机构，根据相关法律法规要求以及《辅导协议》的约定配合财通

证券开展辅导工作，对辅导工作勤勉尽责，指派的辅导工作人员

具有较强的专业胜任能力，较好地完成了辅导计划和任务。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、辅导对象需加强证券法律法规学习

本辅导期内，因证券相关法律法规发生变动，辅导机构和其

他中介机构持续督促并帮助辅导对象相关人员了解境内发行上

市最新的相关法律、法规和规则，辅导对象对于证券法律法规的

了解得到了进一步的提升。

2、内部控制需进一步规范

公司已建立了相对健全的内控制度，涵盖采购、生产、销售

等各业务环节，且相关内控制度已得到了较为有效的执行，但公

司内控水平仍存在优化和提升空间，辅导机构和其他中介机构根

据最新的规范要求持续督促辅导对象完成规范，辅导对象的规范

程度得到一定提升。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、辅导对象实际控制人存在尚未完成的股权对赌事项

因辅导对象实际控制人存在尚未完成的股权对赌事项，辅导

机构和其他中介机构将根据证券法律法规的相关规定，协助实际

控制人处理对外部投资者的股权回购及新进外部投资者入股事

宜，帮助辅导对象改善股东结构，不断提高公司治理水平。

三、下一阶段的辅导工作安排

3

下一阶段，财通证券及其他中介机构将继续按照辅导协议和

辅导计划安排完成辅导工作，财通证券将继续委派孙江龙、戚淑

亮、刘可朦、梁佳斌进行下一阶段主要辅导工作，主要辅导工作

安排如下：

1、对辅导对象进行系统化的证券市场法律法规知识培训，

使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，

知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市

场的诚信意识、自律意识和……
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