公告日期：2024-07-16

国泰君安证券股份有限公司

关于上海辛帕智能科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第三期）
上海辛帕智能科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“辛帕智能”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《上海辛帕智能科技股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。

现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作进展情况

（一）辅导人员

本辅导期内，辅导工作小组由官航、陈轶劭、佘阳、陈时彦、涂子健、魏鲁、辛颖、刘铭喆、余见影、孙腾飞、蔡佳展等 11 人组成，其中，蔡佳展为本期新增辅导人员。

以上辅导人员均为国泰君安正式员工，均已取得证券从业资格，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，截至本报告出具之日均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

本期辅导工作时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。本期主要通过
现场尽调等方式开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

在本辅导期内，国泰君安辅导工作小组严格按照辅导协议及与辅导对象约定的时间安排以及中国证监会对拟上市公司的有关要求，了解公司治理情况、业务开展情况、财务基础工作规范情况等，指导公司开展规范整改工作；同时，鉴于
公司拟申请北交所上市，国泰君安辅导工作小组根据《全国中小企业股份转让系统挂牌规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等规范性文件要求，对公司进行尽调，并制作向全国股转公司挂牌申请文件，全国股转公司挂牌
申请于 2024 年 6 月 27 日获得受理。

辅导机构及其他中介机构在辅导过程中，从各自专业的角度，对辛帕智能开展尽职调查。辅导机构对辛帕智能的财务、法律以及业务等各个方面进行全面尽调，财务领域进行各项客户的核查工作，法律及业务领域也根据上市要求逐项推进相关的尽调工作；辅导机构及其他中介机构各自分别完成并提交向全国股转公司挂牌申请文件。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，辅导机构与辛帕智能聘请的会计师、律师共同对公司开展辅导工作。各中介机构积极按照辅导工作及首发上市的要求开展工作，各方协作配合良好。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、落实股权转让事项

因公司上市计划调整等原因，何建文拟对外转让所持公司 0.25%股份（对应公司 13.5 万股股份）。

2024 年 6 月 14 日，何建文与吴代林签署了《股份转让协议》，双方约定：
何建文将其所持有公司 0.17%的股份（对应 9 万股股份）作价 245.52 万元转让给
吴代林；同日，何建文与雷绍球签署了《股份转让协议》，双方约定：何建文将
其持有公司的 0.08%股份（对应 4.5 万股股份）作价 122.76 万元转让给雷绍球。
本次股份转让完成后，公司股权结构如下：

序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例（%）

1 王勇 19,250,160 35.49

2 雷绍球 9,545,092 17.60

序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例（%）

3 汪衍啸 9,166,743 16.90

4 王志华 6,999,827 12.90

5 上海辛路 3,583,178 6.61

6 嘉兴德宁 1,230,000 2.27

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