公告日期：2024-10-16

国泰君安证券股份有限公司

关于上海辛帕智能科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第四期）
上海辛帕智能科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“辛帕智能”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《上海辛帕智能科技股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。

现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作进展情况

（一）辅导人员

本辅导期内，辅导工作小组由官航、陈轶劭、佘阳、陈时彦、涂子健、魏鲁、辛颖、刘铭喆、余见影、孙腾飞、蔡佳展等 11 人组成。

以上辅导人员均为国泰君安正式员工，均已取得证券从业资格，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，截至本报告出具之日均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

本期辅导工作时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。本期主要通过
现场尽调、制作全国股转公司申请、反馈回复文件等方式开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

在本辅导期内，国泰君安辅导工作小组严格按照辅导协议及与辅导对象约定的时间安排以及中国证监会对拟上市公司的有关要求，了解公司治理情况、业务开展情况、财务基础工作规范情况等，指导公司开展规范整改工作；同时，鉴于公司拟申请北交所上市，国泰君安辅导工作小组根据《全国中小企业股份转让系
统挂牌规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等规范性文件要求，对公司进行尽调，并制作向全国股转公司挂牌申请文件，全国股转公司挂牌
申请于 2024 年 6 月 27 日获得受理，于 2024 年 09 月 10 日实现挂牌，证券简称
辛帕智能，证券代码为 874567。

辅导机构及其他中介机构在辅导过程中，从各自专业的角度，对辛帕智能开展尽职调查。辅导机构对辛帕智能的财务、法律以及业务等各个方面进行全面尽调，财务领域进行各项客户的核查工作，法律及业务领域也根据上市要求逐项推进相关的尽调工作；辅导机构及其他中介机构各自分别完成并提交向全国股转公司挂牌申请文件，并对反馈意见进行回复。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，辅导机构与辛帕智能聘请的会计师、律师共同对公司开展辅导工作。各中介机构积极按照辅导工作及首发上市的要求开展工作，各方协作配合良好。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、2024 年 1-6 月，公司营业收入和净利润存在较大幅度下滑

2024 年 1-6 月，公司未经审计营业收入金额预计为 9,130.09 万元，较 2023
年 1-6 月同比下滑 38.57%；未经审计净利润金额预计为 1,804.09 万元，同比下
滑 58.65%。公司 2024 年上半年经营业绩大幅下滑。

2024 年宏观经济环境的承压，在风电平价上网政策实施后，风电整机及关键部件的中标价格均呈下行趋势，风电叶片及整机制造商的盈利能力受到一定程度影响。在 2024 年宏观经济环境的承压以及风电补贴完全退出的情况下，风电下游整机厂商更加致力于控制成本的前提下进行市场开拓，下游各厂商在 2024年更加注重降本增效，主动控制资本性支出和设备采购节奏，并且放缓了新建生产基地等产能扩张计划。

公司作为风电上游专用设备供应商，上述情况导致公司 2024 年 1-6 月营业
收入和净利润存在较大幅度下滑。公司已经在公开转让说明书中对经营业绩下滑做了如下充分的风险提示：

“报告期内，扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别为 4,966.22万元及 8,268.57 万元，增速较快。公司的盈利能力受到国家宏观经济波动、市场环境、产业政策及公司经营管理决策变动等内外部综合因素影响。若未来上述因素发生重要变化，导致风电行业发展增速放缓或下降，且公司无法处理好在市场格局变化过程中自身发展过程中产生的经营问题，无法保持原有的竞争力，则公司将面临业务增速放缓甚至下滑的风险。2024 年上半年，公司下游客户受市场竞争影响，降本增效需求提高，主动控制资本性支出和设备采购节奏，导致公司业绩出现下滑，公司 2024 年上半年净利润较去年同期下滑幅度超过 50%。”
2、研发费用的梳理

国泰君安辅导小组根据证监……
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