公告日期：2024-04-10

关于浙江环动机器人关节科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告
（第二期）

浙江环动机器人关节科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”或“环动科技”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《浙江环动机器人关节科技股份有限公司与广发证券股份有限公司关于股票发行上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期间，辅导小组成员为：黄璐叶丹、吴广斌、刘祎龙、李聃、孙少卿、许晴亮、张向阳、蔡志晗、戴陆尧，其中蔡志晗、戴陆尧为新增人员，黄璐叶丹为辅导小组组长。

以上辅导人员均为广发证券正式员工，均已取得证券从业资格，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，拥有从事投资银行业务的工作经验，有较强的敬业精神。截至本报告出具日，上述辅导人员均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

中国证券监督管理委员会浙江监管局已于 2023 年 11 月 2 日对环动科技辅
导备案文件进行了公示。本辅导期的辅导时间为 2024 年第一季度，即 2024 年 1
月至 2024 年 3 月。

本辅导期内，辅导人员根据辅导对象的实际情况，主要在全面尽职调查的基
础上并以跟踪和落实前期重点事项为主线，通过中介机构协调会、重点问题咨询解答等方式对相关问题提出整改要求并跟踪落实，并采取组织自学、集中授课、个别答疑等方式对环动科技相关人员进行了辅导培训，从而采取多种有效方式开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，广发证券与辅导对象诚实、勤勉、尽责地履行了辅导协议的责任与义务，双方均无违反辅导协议的行为。辅导小组严格按照中国证券监督管理委员会对拟上市公司的相关要求，了解辅导对象规范运作情况、业务开展情况、财务基础工作规范及内部控制情况等，指导辅导对象开展规范整改。本期辅导开展的主要工作如下：

1、深入开展法律、业务及财务等全面尽职调查

广发证券获取并查阅了辅导对象最新提供的工商变更资料、三会文件、业务合同、财务明细账等资料；获取公司各主管政府部门出具的合规证明；对公司主要外部股东和员工进行了访谈。

本辅导期内，会计师对辅导对象进行了 2023 年度审计工作，广发证券会同
各中介机构按照相关规定，对辅导对象进行财务核查的相关工作，主要工作包括但不限于：获取并查阅了报告期内完整期间的法人银行流水、自然人银行流水；针对报告期内完整期间执行了采购及销售业务相关抽样程序和内控测试，对公司主要客户和供应商实施函证程序以确认交易的真实性、准确性和完整性，并对部分主要客户及供应商进行补充走访；对报告期末的存货、长期资产执行监盘程序；在此基础上深入了解公司治理及规范运作、财务核算及内部控制、业务经营等方面可能存在的问题，进行问题诊断并指导辅导对象开展规范整改。

2、协助辅导对象完善内部控制，健全财务管理体系

广发证券指导和协助辅导对象健全相关的财务管理体系、建立和完善内控制度，并督促其得到切实有效的执行；会同会计师协助辅导对象财务人员掌握会计核算重难点的实务操作技能，熟悉财务报告的编制。

3、协助辅导对象进一步完善法人治理结构

广发证券帮助公司进一步规范法人治理结构，明确股东大会、董事会、监事会及其高级管理人员的权责范围和义务，协助和督促公司践行独立董事制度、了解并完善专业委员会治理机制，促使公司进一步完善治理结构和提升规范运作水平。

4、协助辅导对象规划业务发展并确定募集资金使用方向

广发证券根据辅导对象所处行业状况及自身经营特征，协助辅导对象制订发展目标和发展规划，并结合公司融资需求规划募集资金的投资方向，开展募集资金投资项目方案的规划论证，协助公司完成募集资金投资项目的立项及环评等相关事项。

5、对辅导对象进行辅导培训

辅导过程中，辅导机构通过集中授课、组织自学、个别答疑和专题探讨等方式，对辅导对象主要人员开展辅导培训。其中，在前次授课的基础上，再次通过集中授课的方式讲解了 IPO 信息披露的相关要求、上市公司规范运作、募集资金管理和使用的相关要求、新《公司法》相关修订内容解读、财务内部控制制度介绍等，进一步加强其进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。在中国证
券监督管理委员会于 2024 年 3 月 15 ……
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