公告日期：2024-10-16

五矿证券有限公司

关于樱桃谷育种科技股份有限公司向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展报告
（第一期）

中国证券监督管理委员会北京监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以及五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“辅导机构”)和樱桃谷育种科技股份有限公司（以
下简称“樱桃谷”、“辅导对象”或“公司”)于 2024 年 7 月 23 日签署
的《樱桃谷育种科技股份有限公司与五矿证券有限公司关于樱桃谷育种科技股份有限公司首次公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”），五矿证券作为樱桃谷的辅导机构，已于2024年7月24日向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北
京证监局”）报送相关辅导备案申请材料，2024 年 7 月 26 日获北京证监
局受理。现就本期（第一期）辅导工作情况向贵局汇报如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

公司的辅导机构为五矿证券，会计师事务所为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），律师事务所为北京市通商律师事务所。本阶段辅导期内，辅导机构和其他中介机构未发生变动。

根据五矿证券签订的辅导协议及制定的辅导计划，辅导工作小组成员为乔端、施伟、胡洁、蔡璟真、范雅琼、何毕、刘康、刘思宏、杨
溢、曾丽、丁凯、方羽飞、王雅婷、赖洁楠、刘阳、蔡子谦、郝亚婷、郑星，其中乔端为组长；本期新增辅导小组成员丁沛书、吴开泰、石文浩、黄瑾，以上辅导人员均为五矿证券正式员工，均具备相关法律、会计等必备的专业知识和投行业务经验。

（二）辅导时间及方式

樱桃谷与五矿证券于2024年7月23日签订了辅导协议，并于2024
年 7 月 24 日向贵局报送了辅导备案登记材料，贵局于 2024 年 7 月 26 日
对樱桃谷辅导备案材料予以受理。五矿证券协调各中介机构，按照辅导
计划和实施方案的内容，于 2024 年 7 月至 2024 年 9 月开展了对樱桃谷
的第一期上市辅导工作。

辅导期间，五矿证券辅导工作小组成员根据国家有关法律法规和中国证监会有关规定，结合公司实际情况，按照已经制定的辅导计划和实施方案，通过中介机构协调会、查阅樱桃谷书面文件、专项沟通、访谈、督促整改等多种方式开展尽职调查和专项辅导。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本阶段辅导期内计划执行情况良好。

（三）接受辅导的人员

在辅导过程中，接受辅导的人员包括公司的全体董事、监事、高级管理人员，以及持有公司 5%以上股东和公司实际控制人（或其法定代表人），具体名单如下：

序号 姓名 职务

1 王凯 董事长

2 程度才 副董事长

3 阎新建 董事、总经理、研发总监、公司 5%以上股东 CHERRYVALEY FARMISLIMITED 的董事

4 徐锐钊 董事

5 王淑芳 独立董事

6 丁丁 独立董事

序号 姓名 职务

7 戴蕴平 独立董事

8 张战勇 监事会主席

9 李纲 监事

10 李磊 职工监事

11 郑文涛 营运总监、董事会秘书

12 谢斌 财务负责人

13 薛刚 公司实际控制人北京首农食品集团有限公司法定代表人

14 王明革 公司控股股东北京首农股份有限公司法定代表人

（四）辅导的主要内容

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