公告日期：2025-06-18

关于广东图特精密五金科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市
辅导工作完成报告

广东图特精密五金科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”或“图特股份”或“发行人”或“公司”)拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。民生证券股份有限公司（以下简称 “民生证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《广东图特精密五金科技股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:

一、辅导期内工作开展情况

2024 年 12 月 18 日，民生证券与图特股份签署了《辅导协
议》，并于 2024 年 12 月 18 日向中国证券监督管理委员会广东
监管局（以下简称“广东证监局”）报送了辅导备案申请材料，于
2024 年 12 月 19 日取得了《广东证监局辅导备案登记确认书》
（编号：[2024]24 号）。根据广东证监局确定的备案登记日，2024年 12 月 19 日民生证券即开始对图特股份进行辅导。

自 2024 年 12 月至 2025 年 6 月，民生证券按照《首次公开
发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及《辅导协议》约定开展辅导工作，本公司共开展了 2 期辅导工作，具体内容如下：

1、2025 年 4 月 11 日，民生证券向广东证监局报送了《关于
广东图特精密五金科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）》，就辅导进展情况向贵局进行了报告。

2、2025 年 4 月 22 日，民生证券与图特股份经协商达成一
致，向广东证监局申请将辅导备案板块变更为北交所。2025 年4 月 23 日，广东证监局已确认公司辅导板块变更至北交所。
3、2025 年 4 月 29 日上午，民生证券组织广东司农会计师
事务所（特殊普通合伙）和北京市中伦律师事务所对接受辅导的人员进行了一次集中辅导授课，主要就 IPO 资金流水核查要点以及北交所上市的相关法律法规进行了详细讲解。

4、2025 年 4 月 29 日下午，民生证券组织广东司农会计师
事务所（特殊普通合伙）和北京市中伦律师事务所对接受辅导的人员进行了一次集中辅导授课，主要就北交所规范运作与信息披露以及上市辅导监管的相关知识点进行了详细讲解。

5、2025 年 5 月 9 日，民生证券组织接受辅导人员参加广东
证监局辅导验收考试并顺利通过。

6、2025 年 6 月 10 日上午，民生证券组织广东司农会计师
事务所（特殊普通合伙）和北京市中伦律师事务所对接受辅导的人员对接受辅导的人员开展广东辖区拟上市企业“入门辅导第一课”廉洁文化建设专题培训。

7、在整个辅导期间，辅导小组就公司的业务发展目标及未来发展规划与公司管理层进行了座谈和研讨，在充分听取公司发展愿景的基础上，通过定期和不定期的各种沟通，全面深入地分
析了公司的优劣势和外部市场的机遇与挑战，明确了公司未来不同时期的发展目标和市场定位。在明确发展目标的基础上，辅导小组就公司未来募集资金投向与公司进行了多次充分的沟通和讨论，拟定了募集资金投资项目。

二、辅导过程中发现的问题及改进情况

（一）新厂房未经环保自主验收提前投入运行

1、问题说明

2024 年 11 月，由于旧厂区产能受限，公司于 2024 年 11 月
中旬将注塑工艺涉及的生产设备或设施及配套环保设施迁入新厂房并投入运行，当时尚未完成环保设施自主验收。根据《建设项目环境保护管理条例》等规定，前述行为存在被环保主管部门处罚的风险。

2、问题整改情况

鉴于公司不属于重污染行业，环保设施同时投入运行，且排放污染物经第三方检测符合相关规定，未造成严重环境污染，未受到主管部门处罚，并且截至目前，前述已经投产的产线已完成环境保护验收，同时经访谈公司所在地环保主管部门确认，公司前述行为不构成重大违法行为，具体分析如下：

（1）公司所处行业非属于重污染行业，亦不属于重点排污单位，公司智能制造基地建设项目属于依法编制环境影响报告表的项目，建成后未排放有毒有害污染物，建设项目地点不属于限批区、环境敏感区、饮用水水源保护区或生态保护红线区。经查阅佛山市生态环境局顺德分局出具的复函、公司提供的《企业信用报告》（无违法违规证明版）并经访谈公司所在地环保主管部

门、登陆公司环保主管部门网站确认，2022 年……
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