多地多名员工违规违法 金融街证券因内控和合规管理不足被责令整改
来源:财中社
根据内蒙古证监局在2025年12月31日发布的公告,金融街证券股份有限公司因存在多项违法行为,被采取责令增加内部合规检查次数的措施。经查,该公司多地多名员工私自推介或销售非金融街证券股份有限公司发行或代销的产品,且个别员工未经公司许可组织投资者签订相关基金协议,并将资金汇集至个人名下购买私募基金产品。
此外,个别员工在宣传推介过程中未使用公司统一制作的材料,且存在可能导致投资者误解私募基金风险的表述,部分员工在销售过程中向客户输送不正当利益。这些行为反映出金融街证券股份有限公司在内部控制和合规管理方面的不足,未能有效防范和控制风险。
根据相关法规,该公司需在3个月内完成整改,并在2026年内每3个月进行一次内部合规检查,并向监管部门提交合规检查报告。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》