嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招
募说明书

(2021年01月23日更新)

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

嘉实新兴市场债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013 年 9 月 4 日中国
证券监督管理委员会《关于核准嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金募集的批复》
（证监许可[2013]1154 号）和 2013 年 10 月 10 日《关于嘉实新兴市场双币分级债券型证券
投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]860 号）的核准公开发售，本基金基金
合同于 2013 年 11 月 26 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

根据本基金基金合同约定，嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金分级运作期为
2 年，并在分级运作期满后转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金。2015 年 11 月 30 日，
嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金。

本招募说明书是对原《嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金主要投资于以新兴市场债券为代表的全球证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担基金投资中出现的各类风险：一是境外投资风险，包括境外市场风险、新兴市场国家风险和政府管制风险、政治风险、汇率风险、法律风险、税收风险、会计核算风险等；二是本基金
特有风险，包括投资标的风险、衍生品风险、流动性风险、交易结算风险、利率风险等；三是其他风险，包括管理风险、操作风险和技术风险、顺延或暂停赎回风险以及不可抗力风险等。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，主要投资于新兴市场的各类债券，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按
1.000 美元或 1.000 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.000 美元或
1.000 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.000 美元或 1.000 元，从
而遭受损失的风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新了基金管理人的基本信息、基金经理、直销机构信息，涉及“基金管理人”、“相关服务机构”章节。

目录

一、绪言...... 4
二、释义...... 5
三、风险揭示......11
四、基金的投资......18
五、基金的业绩......30
六、基金管理人......35
七、基金的分级......45
八、基金的募集......51
九、基金合同的生效 ...... 55
十、基金份额折算 ...... 56
十一、基金份额的申购、赎回 ...... 56
十二、基金份额分级运作终止后的基金份额转换...... 74
十三、基金的费用与税收 ...... 76
十四、基金的财产 ...... 79
十五、基金资产估值 ...... 80
十六、基金的收益与分配 ...... 86
十七、基金的会计与审计 ...... 88
十八、基金的信息披露 ...... 89
十九、基金合并、基金合同的变更、终止与基金资产的清算...... 95
二十、基金托管人 ...... 99
二十一、境外托管人 ...... 102
二十二、相关服务机构 ...... 103
二十三、基金合同内容摘要 ...... 126
二十四、基金托管协议的内容摘要 ...... 140
二十五、对基金份额持有人的服务 ...... 157
二十六、其他应披露事项 ...... 159
二十七、招募说明书存放及查阅方式 ...... 160
二十八、备查文件...... 161

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号<招募说明书的内容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称《通知》）等有关法律法规以及《嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指嘉实新兴市场债券型证券投资基金，在基金份额分级运作终止并转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金后，亦指嘉实新兴市场债券型证券投资基金

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实新兴市场债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书或本招募说明书：指《嘉实新兴市场债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

8、基金份额发售公告：指《嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2012 年 11 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实
施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10……