华富灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告
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华富灵活配置混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:华富基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 2020 年 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华富灵活配置混合
基金主代码 000398
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 8 月 7 日
报告期末基金份额总额 305,014,484.68 份
投资目标 在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争
实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。
依据风险-收益-投资策略关系原理,本基金采用包括资产配置策略、
行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际
投资,高层策略作用是规避风险,低层策略用于提高收益。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型
基金,高于债券型基金、货币市场基金。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 3,032,275.79
2.本期利润 7,932,488.32
3.加权平均基金份额本期利润 0.0260
4.期末基金资产净值 337,725,319.52
5.期末基金份额净值 1.107
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去三个月 2.23% 0.27% 8.20% 0.60% -5.97% -0.33%
过去六个月 8.38% 0.97% 15.07% 0.81% -6.69% 0.16%
过去一年 15.31% 0.92% 17.94% 0.86% -2.63% 0.06%
过去三年 18.25% 0.71% 25.06% 0.80% -6.81% -0.09%
过去五年 7.22% 0.61% 34.05% 0.75% -26.83% -0.14%
自基金合同
34.94% 0.58% 85.99% 0.91% -51.05% -0.33%
生效起至今
注:业绩比较基准收益率=沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、本基金从 2014 年 8 月 7 日起正式转型为华富灵活配置混合型证券投资基金。
2、根据《华富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为:股票资产占基金资产的 0%-95%;债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资产的 5%-100%;基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。其中,基金保留的现金或投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金
投资转型期为 2014 年 8 月 7 日到 2015 年 2 月 7 日,投资转型期结束时各项资产配置比例符合合
同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
华富灵活
配置混合 上海交通大学材料加工工程学硕士,研究
型基金基 生学历。曾任天治基金管理有限公司行业
金经理、 2019 年 06 月 研究员。2013 年 7 月加入华富基金管理
张亮 华富国泰 05 日 - 10 年 有限公司,先后担任研究发展部行业研究
民安灵活 员、华富竞争力优选混合型基金基金经理
配置混合 助理。
型基金基
金经理
注:这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规,对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规,未发现异常情况;相关信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求,结合……
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:华富基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 2020 年 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华富灵活配置混合
基金主代码 000398
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 8 月 7 日
报告期末基金份额总额 305,014,484.68 份
投资目标 在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争
实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。
依据风险-收益-投资策略关系原理,本基金采用包括资产配置策略、
行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际
投资,高层策略作用是规避风险,低层策略用于提高收益。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型
基金,高于债券型基金、货币市场基金。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 3,032,275.79
2.本期利润 7,932,488.32
3.加权平均基金份额本期利润 0.0260
4.期末基金资产净值 337,725,319.52
5.期末基金份额净值 1.107
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去三个月 2.23% 0.27% 8.20% 0.60% -5.97% -0.33%
过去六个月 8.38% 0.97% 15.07% 0.81% -6.69% 0.16%
过去一年 15.31% 0.92% 17.94% 0.86% -2.63% 0.06%
过去三年 18.25% 0.71% 25.06% 0.80% -6.81% -0.09%
过去五年 7.22% 0.61% 34.05% 0.75% -26.83% -0.14%
自基金合同
34.94% 0.58% 85.99% 0.91% -51.05% -0.33%
生效起至今
注:业绩比较基准收益率=沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、本基金从 2014 年 8 月 7 日起正式转型为华富灵活配置混合型证券投资基金。
2、根据《华富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为:股票资产占基金资产的 0%-95%;债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资产的 5%-100%;基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。其中,基金保留的现金或投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金
投资转型期为 2014 年 8 月 7 日到 2015 年 2 月 7 日,投资转型期结束时各项资产配置比例符合合
同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
华富灵活
配置混合 上海交通大学材料加工工程学硕士,研究
型基金基 生学历。曾任天治基金管理有限公司行业
金经理、 2019 年 06 月 研究员。2013 年 7 月加入华富基金管理
张亮 华富国泰 05 日 - 10 年 有限公司,先后担任研究发展部行业研究
民安灵活 员、华富竞争力优选混合型基金基金经理
配置混合 助理。
型基金基
金经理
注:这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规,对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规,未发现异常情况;相关信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求,结合……
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