公告日期：2025-03-31

上银基金管理有限公司旗下公募基金通过
证券公司证券交易及佣金支付情况

（2024 年下半年度）

一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序

（一）选择证券公司参与证券交易的标准

公司选择财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力和交易、研究等服务能力较强的证券公司开展证券交易，具体考虑下述标准：

1、财务状况：证券公司经营是否连续稳定；证券公司是否连续两年发生亏损。
2、经营行为：证券公司股东、高级管理人员变动是否频繁；证券公司是否具有健全的内部治理结构。

3、合规风控能力：证券公司是否具有完善的内部合规管理制度和风险控制制度；证券公司是否设立内控管理部门或岗位，就内部控制制度的执行情况具有独立的监督职能；证券公司是否建立相应的风险管理系统及有效的应急、应变措施和危机处理机制。

4、研究实力：证券公司是否有研究部门或机构；证券公司是否研究覆盖面广，能提供涵盖宏观经济、行业、债券、策略等各种类型的专题研究报告；是否可以组织上市公司调研活动等。

5、交易实力：证券公司是否有可满足公司产品交易需求的系统；证券公司是否能提供安全、便捷、优质的证券交易服务等。

（二）选择证券公司参与证券交易的程序

公司根据上述标准进行券商准入评估，经公司内部审批后，选定合作证券公司，并签署相关协议。

二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况

（一）租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情
况

1.股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

是否与
被动股票型基金 其他类型基金 管理人
存在关
证券公司名 联关系

称 股票 应支付该证 平均佣 应支付该证 平均佣

交易 券公司的股 金费率 股票交易成交 券公司的股 金费率

成交 票交易佣金 （‰） 金额 票交易佣金 （‰）

金额 金额 金额

兴业证券 - - - 61,990,848.86 27,641.64 0.45 否

方正证券 - - - - - - 否

华创证券 - - - 270,806,161.16 118,044.67 0.44 否

广发证券 - - - 38,432,140.00 16,752.63 0.44 否

中泰证券 - - - 196,120,377.74 85,489.25 0.44 否

天风证券 - - - 647,360,487.48 261,661.27 0.40 否

长江证券 - - - 400,739,416.49 176,254.89 0.44 否

国泰君安证券 - - - 28,275,036.90 6,952.65 0.25 否

中银国际证券 - - - 103,781,126.49 45,238.17 0.44 否

东方财富证券 - - - 124,851,577.37 55,650.94 0.45 否

东北证券 - - - 64,197,938.88 27,984.25 0.44 否

财通证券 - - - 39,704,764.15 17,308.00 0.44 ……
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