华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基
金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 2020 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华富国泰民安灵活配置混合

基金主代码 000767

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 2 月 4 日

报告期末基金份额总额 43,130,772.38 份

投资目标 本基金将从与国泰民安主题相关的证券中精选优质标的进行投资，分
享我国国泰民安领域未来发展的红利，力求取得超额收益。

投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及国
泰民安相关行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预
期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，
在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。

基金管理人 华富基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 4,470,315.36

2.本期利润 4,128,295.92

3.加权平均基金份额本期利润 0.0895

4.期末基金资产净值 62,491,778.63

5.期末基金份额净值 1.449

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 6.31% 1.14% 7.36% 0.50% -1.05% 0.64%

过去六个月 15.64% 1.34% 12.49% 0.67% 3.15% 0.67%

过去一年 32.31% 1.38% 15.25% 0.70% 17.06% 0.68%

过去三年 36.99% 1.40% 25.51% 0.66% 11.48% 0.74%

过去五年 57.11% 1.18% 32.50% 0.62% 24.61% 0.56%

自基金合同

50.83% 1.66% 45.69% 0.75% 5.14% 0.91%
生效起至今
注：本基金业绩比较基准收益率＝沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：根据《华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，投资于本合同界定的国泰民安相关证券不低于非现金基金资产的 80%；其余资产投资于债券、权证、货币市场工具、资产支持证券等金融工具；权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%；保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。本基金建仓期为 2015 年 2 月 4 日到 2015 年 8 月 4 日，建仓期结束时各项资产
配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

华富国泰

民安灵活 上海交通大学材料加工工程学硕士，研究
配置混合 生学历。曾任天治基金管理有限公司行业
型基金基 2015 年2 月 27 研究员，2013 年 7 月加入华富基金管理
张亮 金经理、 日 - 十年 有限公司，先后担任研究发展部行业研究
华富灵活 员、华富竞争力优选混合型基金基金经理
配置混合 助理。

型基金基

金基金经

理

注：这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根……