公告日期：2023-06-26

大成纳斯达克 100 指数证券投资基金更
新招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二三年六月

目录

一、绪言 ......3
二、释义 ......4
三、风险揭示 ......9
四、基金的投资 ......15
五、基金业绩 ......26
六、基金管理人 ......27
七、基金合同的生效 ......41
八、基金份额的申购与赎回 ......42
九、基金的费用与税收 ......50
十、基金的财产 ......54
十一、基金资产估值 ......55
十二、基金的收益与分配 ......60
十三、基金的会计与审计 ......62
十四、基金的信息披露 ......63
十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......69
十六、基金托管人 ......71
十七、境外托管人 ......73
十八、相关服务机构 ......75
十九、基金合同的内容摘要 ......105
二十、基金托管协议的内容摘要 ......127
二十一、对基金份额持有人的服务 ......140
二十二、其他应披露的事项 ......142
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ......142
二十四、备查文件 ......143

重要提示

大成纳斯达克100指数证券投资基金经中国证监会2014年7月3日证监许可【2014】656
号文注册募集，基金合同于 2014 年 11 月 13 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

大成纳斯达克 100 指数证券投资基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金，属于预期风险较高的产品。本基金投资于美国证券市场，基金净值除了会因美国证券市场波动等因素产生波动之外，还需面临汇率风险等投资海外市场的特殊风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

投资有风险，投资人申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

本基金标的指数为纳斯达克 100 价格指数。

（1）指数样本空间

纳斯达克 100 指数旨在衡量在纳斯达克上市的 100 家最大的非金融公司的表现。

（2）选样方法

指数成分股调整每年进行一次，届时所有符合资格的发行人(按市值排名)根据以下标准依序纳入指数。

①排名前 75 的发行人将被选入指数。

②在成分股调整参考日前已成为指数成员，并且跻身前 100 名的发行人也将被选入指数。

③若通过前两项标准的发行人数量不足 100，则剩余位置将首先从上次成分股调整中名列前 100 但本次排名为第 101-125 位的当前指数成员中选取。

④若通过前三项标准的发行人仍不足 100，则剩余位置将按名次由排名前 100 且截至参
考日期未成为指数成员的发行人填补。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见纳斯达克公司网站，网址：www.nasdaq.com。

本基金本次更新招募说明书主要对增设 C 类基金份额相关信息进行了更新。本更新的
招募说明书所载内容截止日为 2022 年 11 月 13 日（其中人员变动内容的更新以公告日期为
准），有关财务数据和基金净值表现截止日为 2022 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未
经审计。

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集证券投资基……
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