公告日期：2025-03-31

九泰基金管理有限公司旗下公募基金通过
证券公司证券交易及佣金支付情况

（2024 年度下半年）

一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序

（一）选择证券公司参与证券交易的标准

公司参与证券交易的模式主要包括向证券公司租用交易单元、委托证券公司办理两种形式。公司根据自身合规风控能力、信息系统建设、产品管理规模等情况，选择证券交易模式，降低交易成本。同时，选择财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力和交易、研究等服务能力较强的证券公司参与证券交易。

对证券公司研究能力的评价主要包括：能主动、及时、全面向公司提供高质量的关于宏观经济、产业趋势、个股分析的报告及丰富全面的研究咨询服务；能主动、及时向公司投研人员提供上市公司调研计划及相关服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供特定研究报告；在服务效果上包括会议及报告的质量、数量、为基金投资提供的研究支持效果等。

（二）选择证券公司参与证券交易的程序

在引入新的证券公司进行合作前，公司对证券公司进行考察、选择和确定，由投研体系对新引入的证券公司进行尽职调查，经公司投资总监审批同意，由公司合规负责人进行合规性审查，并提交公司总经理审批同意后，方可与该证券公司建立业务合作，并明确参与证券交易的方式，如通过委托证券公司办理的方式参与证券交易，则还需明确具体基金名称。公司定期对证券公司进行打分，在上述打分基础上提出佣金分配方案及交易单元调整建议，执行相关审批程序后，对交易单元交易量分配进行调整。

二、交易量、交易佣金汇总及分配情况（2024 年度下半年）
（一）租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情
况

1.股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

是否与
被动股票型基金 其他类型基金 管理人
存在关
证券公司 联关系

名称 股票 应支付该证 平均佣 应支付该证 平均佣

交易 券公司的股 金费率 股票交易成交金额 券公司的股 金费率

成交 票交易佣金 （‰） 票交易佣金 （‰）

金额 金额 金额

中信证券 - - - 192,720,693.73 89,788.74 0.47 否

申万宏源 - - - 188,150,553.34 87,661.51 0.47 否
证券

华西证券 - - - 151,148,592.52 70,420.88 0.47 否

广发证券 - - - 136,162,474.58 63,438.50 0.47 否

兴业证券 - - - 87,167,137.51 40,611.25 0.47 否

招商证券 - - - 82,119,859.26 38,259.48 0.47 否

东吴证券 - - - 64,818,187.34 30,199.47 0.47 否

国盛证券 - - - 63,817,468.20 29,734.56 0.47 否

天风证券 - - - 39,037,182.62 18,187.41 0.47 否

国信证券 - - - ……
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