东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金2020年第4季度报告
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东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型
发起式证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方红睿元混合
基金主代码 000970
基金运作方式 契约型,定期开放式,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式
基金合同生效日 2015 年 1 月 21 日
报告期末基金份额总额 378,725,546.79 份
投资目标 本基金以追求绝对收益为目标,在有效控制投资组合风险的前提下,
追求资产净值的长期稳健增值。
投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下,寻找符合经济发展趋势
的行业,积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产
业升级、商业模式创新等大趋势带来的投资机会,挖掘重点行业中的
优势个股,自下而上精选具有核心竞争优势的企业,分享转型期中国
经济增长的成果,在控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳健增
值。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准为三年期银行定期存款利率(税后)。每个封闭
期的业绩比较基准为该封闭期起始日前最近一个开放期最后一个开
放日的三年期银行定期存款利率,第一个封闭期的业绩比较基准为认
购期间最后一个认购日的三年期银行定期存款利率,封闭期内业绩比
较基准不因央行基准利率的调整做调整;每个开放期的业绩比较基准
同前一个封闭期的业绩比较基准,开放期内业绩比较基准不因央行基
准利率的调整做调整。
风险收益特征 本基金是一只特殊的开放式基金,以定期开放方式运作,每个封闭期
的期限为三年,在封闭期内不办理申购与赎回业务,相对于一般的开
放式基金其流动性较差。本基金是一只混合型基金,属于较高预期风
险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收益高于债券
型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 79,435,873.16
2.本期利润 238,709,751.20
3.加权平均基金份额本期利润 0.6303
4.期末基金资产净值 1,603,103,688.59
5.期末基金份额净值 4.233
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 17.49% 1.06% 0.69% 0.01% 16.80% 1.05%
过去六个月 41.01% 1.32% 1.39% 0.01% 39.62% 1.31%
过去一年 48.68% 1.46% 2.76% 0.01% 45.92% 1.45%
过去三年 75.28% 1.48% 8.26% 0.01% 67.02% 1.47%
过去五年 189.14% 1.33% 13.77% 0.01% 175.37% 1.32%
自基金合同
323.30% 1.46% 16.91% 0.01% 306.39% 1.45%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
上海东方证券资产管理有限公司执行董
事、2016 年 01 月至 2017 年 04 月任东方
红睿丰灵活配置混合型证券投资基金基
上海东方 金经理、2017 年 01 月至今任东方红睿元
证券资产 三年定期开放灵活配置混合型发起式证
管理有限 券投资基金基金经理、2017 年 09 月至今
韩冬 公司执行 2017年1 月10 - 11 年 任东方红中国优势灵活配置混合型证券
董事、本 ……
发起式证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方红睿元混合
基金主代码 000970
基金运作方式 契约型,定期开放式,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式
基金合同生效日 2015 年 1 月 21 日
报告期末基金份额总额 378,725,546.79 份
投资目标 本基金以追求绝对收益为目标,在有效控制投资组合风险的前提下,
追求资产净值的长期稳健增值。
投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下,寻找符合经济发展趋势
的行业,积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产
业升级、商业模式创新等大趋势带来的投资机会,挖掘重点行业中的
优势个股,自下而上精选具有核心竞争优势的企业,分享转型期中国
经济增长的成果,在控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳健增
值。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准为三年期银行定期存款利率(税后)。每个封闭
期的业绩比较基准为该封闭期起始日前最近一个开放期最后一个开
放日的三年期银行定期存款利率,第一个封闭期的业绩比较基准为认
购期间最后一个认购日的三年期银行定期存款利率,封闭期内业绩比
较基准不因央行基准利率的调整做调整;每个开放期的业绩比较基准
同前一个封闭期的业绩比较基准,开放期内业绩比较基准不因央行基
准利率的调整做调整。
风险收益特征 本基金是一只特殊的开放式基金,以定期开放方式运作,每个封闭期
的期限为三年,在封闭期内不办理申购与赎回业务,相对于一般的开
放式基金其流动性较差。本基金是一只混合型基金,属于较高预期风
险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收益高于债券
型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 79,435,873.16
2.本期利润 238,709,751.20
3.加权平均基金份额本期利润 0.6303
4.期末基金资产净值 1,603,103,688.59
5.期末基金份额净值 4.233
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 17.49% 1.06% 0.69% 0.01% 16.80% 1.05%
过去六个月 41.01% 1.32% 1.39% 0.01% 39.62% 1.31%
过去一年 48.68% 1.46% 2.76% 0.01% 45.92% 1.45%
过去三年 75.28% 1.48% 8.26% 0.01% 67.02% 1.47%
过去五年 189.14% 1.33% 13.77% 0.01% 175.37% 1.32%
自基金合同
323.30% 1.46% 16.91% 0.01% 306.39% 1.45%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
上海东方证券资产管理有限公司执行董
事、2016 年 01 月至 2017 年 04 月任东方
红睿丰灵活配置混合型证券投资基金基
上海东方 金经理、2017 年 01 月至今任东方红睿元
证券资产 三年定期开放灵活配置混合型发起式证
管理有限 券投资基金基金经理、2017 年 09 月至今
韩冬 公司执行 2017年1 月10 - 11 年 任东方红中国优势灵活配置混合型证券
董事、本 ……
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