南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 
查看PDF原文
查看PDF原文
南方创新经济灵活配置混合型证券投
资基金 2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方创新经济灵活配置混合
基金主代码 001053
交易代码 001053
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 3 月 24 日
报告期末基金份额总额 1,066,857,523.59 份
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过
投资目标 专业化研究分析，追求超越业绩比较基准的投资回报，
力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和
证券市场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收
投资策略 益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、
现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在
保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的
稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的
资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×
40%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低
于股票基金，高于债券基金、货币市场基金。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方创新经济”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日－2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 119,985,291.91
2.本期利润 506,453,551.80
3.加权平均基金份额本期利润 0.4953
4.期末基金资产净值 3,080,476,310.33
5.期末基金份额净值 2.887
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基
阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④
过去三个月 20.24% 1.22% 8.20% 0.60% 12.04% 0.62%
过去六个月 36.76% 1.39% 15.07% 0.81% 21.69% 0.58%
过去一年 91.83% 1.59% 17.94% 0.86% 73.89% 0.73%
过去三年 129.67% 1.38% 25.06% 0.80% 104.61 0.58%
%
过去五年 181.66% 1.31% 34.05% 0.75% 147.61 0.56%
%
自基金合同 188.70% 1.49% 33.47% 0.90% 155.23 0.59%
生效起至今 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理 证券
姓名 职务 期限 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
北京大学西方经济学硕士，特许金融分
析师（CFA），具有基金从业资格。2009
年 7 月加入南方基金，担任研究部研究
员、高级研究员；2014 年 2 月 27 日至
本基金 2015 年 5 月 28 日，任南方新优享基金经
章晖 基金经 2015 年 6 - 11 年 理助理；2015 年 5 月 28 日至今，任南方
理 月 19 日 新优享基金经理；2015年6月19日至今，
任南方创新经济基金经理；2018 年 4 月
19 日至今，任南方成安优选混合基金经
理；2019……
资基金 2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方创新经济灵活配置混合
基金主代码 001053
交易代码 001053
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 3 月 24 日
报告期末基金份额总额 1,066,857,523.59 份
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过
投资目标 专业化研究分析，追求超越业绩比较基准的投资回报，
力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和
证券市场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收
投资策略 益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、
现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在
保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的
稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的
资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×
40%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低
于股票基金，高于债券基金、货币市场基金。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方创新经济”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日－2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 119,985,291.91
2.本期利润 506,453,551.80
3.加权平均基金份额本期利润 0.4953
4.期末基金资产净值 3,080,476,310.33
5.期末基金份额净值 2.887
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基
阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④
过去三个月 20.24% 1.22% 8.20% 0.60% 12.04% 0.62%
过去六个月 36.76% 1.39% 15.07% 0.81% 21.69% 0.58%
过去一年 91.83% 1.59% 17.94% 0.86% 73.89% 0.73%
过去三年 129.67% 1.38% 25.06% 0.80% 104.61 0.58%
%
过去五年 181.66% 1.31% 34.05% 0.75% 147.61 0.56%
%
自基金合同 188.70% 1.49% 33.47% 0.90% 155.23 0.59%
生效起至今 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理 证券
姓名 职务 期限 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
北京大学西方经济学硕士，特许金融分
析师（CFA），具有基金从业资格。2009
年 7 月加入南方基金，担任研究部研究
员、高级研究员；2014 年 2 月 27 日至
本基金 2015 年 5 月 28 日，任南方新优享基金经
章晖 基金经 2015 年 6 - 11 年 理助理；2015 年 5 月 28 日至今，任南方
理 月 19 日 新优享基金经理；2015年6月19日至今，
任南方创新经济基金经理；2018 年 4 月
19 日至今，任南方成安优选混合基金经
理；2019……
郑重声明：用户在社区发表的所有信息将由本网站记录保存，仅代表作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议，据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容，远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息，谨防上当受骗！
评论该主题
帖子不见了！怎么办？作者：您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者：，欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示： 1.根据《证券法》规定，禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场；2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
