华融新锐灵活配置混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：华融基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 15 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华融新锐

交易代码 001068

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 4 月 15 日

报告期末基金份额总额 28,860,128.62 份

通过灵活运用多种投资策略，把握市场机会，分享中
投资目标 国经济转型和增长的红利，在有效控制风险的前提下
力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

本基金将采取积极主动的资产配置策略，注重风险与
收益的平衡，选择适应经济转型升级、能够为股东持
续创造价值的优质标的，运用多样化的投资策略实行
组合管理，实现基金资产的长期增值。

1、资产配置策略

从全球经济格局和中国经济发展方式的变化，分析经
济的驱动力和阶段性特征，结合宏观政策、产业政策、
投资策略 结构变迁、市场情绪等对比分析大类资产风险收益
比，合理分配各大类资产配置比例，以实现基金资产
的稳健增值。

2、股票投资策略

本基金的股票投资秉承价值投资理念，采取定量和定
性相结合的方法，深挖符合经济升级转型、发展潜力
巨大的行业与公司，通过上下游产业链的实地调研对
研究逻辑和结论进行验证，灵活运用多种低风险投资
策略，把握市场投资机会。

3、债券投资策略

本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析
基础上，灵活采用类属配置、个券选择、套利等投资
策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率
×50%

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
风险收益特征 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等风险水平的投资品种。

基金管理人 华融基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

1.本期已实现收益 1,385,728.22

2.本期利润 1,959,569.11

3.加权平均基金份额本期利润 0.0622

4.期末基金资产净值 34,734,257.57

5.期末基金份额净值 1.204

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④

过去三个月 5.34% 0.71% 7.36% 0.50% -2.02% 0.21%

过去六个月 14.56% 1.02% 12.49% 0.67% 2.07% 0.35%

过去一年 16.33% 1.04% 15.25% 0.70% 1.08% 0.34%

过去三年 22.48% 0.84% 25.51% 0.66% -3.03% 0.18%

过去五年 21.01% 0.74% 49.44% 0.58% -28.43% 0.16%

自基金合同 20.40% 0.83% 54.73% 0.55% -34.33% 0.28%

生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金的基金合同自 2015 年 4 月 15 日起生效。根据基金合同的规定,自基金合同生效之
日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。为提高本基金业绩与业绩比较基准的可比性,公司自2016年1月28日起将本基金的业绩比较基准由原先的“1年……