公告日期：2021-02-05

工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类份额、投资范围增加存托凭证并修改基金合同、
托管协议的公告

为更好的满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定及工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同和招募说明书的约定，经基金托管人中国建设银行股份有限公司同意并报中国证券监督管理委员会备案，工银瑞信基金管理有限公司（以下
简称“本基金管理人”）决定自 2021 年 2 月 5 日起增加本基金的 C 类基金份额类
别，并在投资范围增加存托凭证。本基金增加份额类别事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定，可由基金管理人和基金托管人协
商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会。此外，本基金基金合同明确约定本基金可投资境内上市交易的股票，故本次根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》的规定将存托凭证纳入投资范围并对基金合同作出的相应修改，也可由基金管理人与基金托管人协商一致作出，不需召开基金份额持有人大会。具体事项公告如下：
一、本基金的基金份额分类情况

自 2021 年 2 月 5 日起，工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类基
金份额(基金代码:011477)，本次增加该基金份额类别后，将设置两类基金份额：
在投资人申购、赎回基金时收取申购费用、赎回费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的，为 A 类基金份额。
在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，按照本类别基金资产净值的 0.5%年费率计提销售服务费的，为 C 类基金份额。
两类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值。投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额或者 C 类基金份额相对应的基金代码进行申购。
二、新增 C 类基金份额的销售机构
直销机构：工银瑞信基金管理有限公司
代销机构：上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、和耕传承基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司。
三、本基金各类份额类别的费用费率结构
(一)费用费率结构
费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额
申购费率 申购金额（M）＜100 万 1.50% 0%
100 万≤M＜300 万 1.00%
300 万≤M＜500 万 0.80%

M≥500 万 按笔收取，1,000 元/笔

赎回费率 持有期限（Y）＜7 天 1.50% 持有期限（Y）＜7 天 1.50%

7 天≤Y＜30 天 0.75% 7 天≤Y＜30 天 0.50%

30 天≤Y＜1 年 0.50% 30 天≤Y 0%

1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
销售服务费 0% 0.50%
首次申购起点金额 10 元
追加申购最低金额 10 元
基金账户最低基金份额余额 10 份
基金管理费率 1.50%
基金托管费率 0.25%
(二)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、投资范围增加存托凭证
基金合同已明确约定本基金可投资境内上市交易的股票，故本基金可根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》的规定将存托凭证纳入投资范围，相应增加投资策略、投资比例限制、估值方法等，并据此对应修改基金合同和托管协议。
五、基金合同、托管协议的修订
为确保本基金增加新的基金份额以及投资范围中增加存托凭证等相关事项符合法律法规的规定，本基金管理人就基金合同、托管协议的相关内容进行了修订并完善了相关表述，并已履行适当程序。
本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。
本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定对招募说明书及基金产品资料概要进行更新。投资者欲了……
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