长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 长盛转型升级混合

基金主代码 001197

交易代码 001197

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 4 月 21 日

报告期末基金份额总额 586,419,960.83 份

本基金的投资目标在于把握中国经济转型升级过程
投资目标 中所蕴含的投资机会，在严格控制投资风险的基础
上，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的
收益。

（1）分析宏观经济指标、微观经济指标、市场指标、
政策等因素，动态调整基金资产在各类别资产间的分
配比例，控制市场风险，提高配置效率。（2）发挥基
投资策略 金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动
选股能力，选择转型升级主题概念的、具有竞争优势
且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整转型升级
主题优选股票库。

业绩比较基准 50%×沪深 300 指数收益率+50%×中证综合债指数收
益率

本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益
风险收益特征 的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债
券型基金和货币市场基金。

基金管理人 长盛基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

1.本期已实现收益 96,892,862.01

2.本期利润 146,388,594.04

3.加权平均基金份额本期利润 0.2226

4.期末基金资产净值 881,839,081.87

5.期末基金份额净值 1.504

注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、所列数据截止到 2020 年 12 月 31 日。

3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④

过去三个月 17.68% 1.32% 7.31% 0.50% 10.37% 0.82%

过去六个月 40.69% 1.55% 12.56% 0.67% 28.13% 0.88%

过去一年 64.55% 1.64% 15.20% 0.71% 49.35% 0.93%

过去三年 68.61% 1.15% 24.86% 0.66% 43.75% 0.49%

过去五年 68.04% 1.04% 32.30% 0.62% 35.74% 0.42%

自基金合同 50.40% 1.22% 25.83% 0.75% 24.57% 0.47%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：按照本基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告日，本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金 证

的基金经 券

姓 理期限 从

名 职务 离 业 说明

任职 任 年

日期 日 限

期

本基金基金经理，长盛沪港深优 吴达先生，博士，CFA（特许金融分析
势精选灵活配置混合型证券投 师）。历任新加坡星展资产管理有限公
资基金基金经理，长盛环球景气 司研究员、星展珊顿全球收益基金经
行业大盘精选混合型证券投资 2018 理助理、星展增裕基金经理，专户投
吴 基金基金经理，长盛研发回报混 年 5 - 18 资组合经理；新加坡毕盛高荣资产管
达 合型证券投资基金基金……