国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国联安鑫享灵活配置混合

基金主代码 001228

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 4 月 28 日

报告期末基金份额总额 609,997,630.63 份

通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长

投资目标

期稳定的收益。

本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因

素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定

量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及

投资策略 相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现

金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的

前提下，形成大类资产的配置方案。

在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成

本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，

适度把握宏观经济情况进行资产配置。

在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项

特征的债券：

1）信用等级高、流动性好；

2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善

的企业发行的债券；

3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运

用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场

交易价格被低估的债券；

4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股

溢价率合理、有一定下行保护的可转换债券。

业绩比较基准 沪深 300 指数×50%＋上证国债指数×50％

风险收益特征 较高预期风险、较高预期收益

基金管理人 国联安基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 国联安鑫享灵活配置混合 A 国联安鑫享灵活配置混合 C

下属分级基金的交易代码 001228 002186

报告期末下属分级基金的份

61,006,410.38 份 548,991,220.25 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

主要财务指标

国联安鑫享灵活配置混 国联安鑫享灵活配置混

合 A 合 C

1.本期已实现收益 1,464,164.13 14,289,357.43

2.本期利润 3,389,310.92 32,548,272.08

3.加权平均基金份额本期利润 0.0629 0.0609

4.期末基金资产净值 69,211,130.87 616,166,454.09

5.期末基金份额净值 1.1345 1.1224

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响；

2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国联安鑫享灵活配置混合 A：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 5.67% 0.26% 6.88% 0.50% -1.21% -0.24%

过去六个月 14.83% 0.32% 12.61% 0.67% 2.22% -0.35%

过去一年 23.19% 0.34% 15.58% 0.71% 7.61% -0.37%

过去三年 13.97% 0.75% 23.60% 0.67% -9.63% 0.08%

过去五年 27.35% 0.60% 32.03% 0.62% -4.68% -0.02%

自基金合同 30.79% 0.56% 20.52% 0.75% 10.27% -0.19%
生效起至今

注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、国联安鑫享灵活配置混合 C：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 5.65% 0.26% 6……