国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 
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国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰兴益灵活配置混合
基金主代码 001265
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 5 月 14 日
报告期末基金份额总额 518,603,300.43 份
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的绝对回报。
1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、固定收益类投
投资策略 资工具投资策略；4、中小企业私募债投资策略；5、资产
支持证券投资策略；6、权证投资策略。
业绩比较基准 三年期银行定期存款利率（税后）+2%
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市
风险收益特征
场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰兴益灵活配置混合 A 国泰兴益灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码 001265 002055
报告期末下属分级基金的份
207,041,856.72 份 311,561,443.71 份
额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
主要财务指标
国泰兴益灵活配置混合 国泰兴益灵活配置混合
A C
1.本期已实现收益 3,580,312.97 4,677,605.17
2.本期利润 15,732,292.77 20,022,429.42
3.加权平均基金份额本期利润 0.0696 0.0722
4.期末基金资产净值 266,294,279.63 418,989,409.68
5.期末基金份额净值 1.286 1.345
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰兴益灵活配置混合 A：
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 5.58% 0.28% 1.19% 0.02% 4.39% 0.26%
过去六个月 13.81% 0.43% 2.39% 0.01% 11.42% 0.42%
过去一年 15.86% 0.43% 4.75% 0.02% 11.11% 0.41%
过去三年 24.80% 0.72% 14.25% 0.01% 10.55% 0.71%
过去五年 42.99% 0.57% 23.75% 0.01% 19.24% 0.56%
自基金合同
47.00% 0.54% 26.98% 0.01% 20.02% 0.53%
生效起至今
2、国泰兴益灵活配置混合 C：
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 5.57% 0.29% 1.19% 0.02% 4.38% 0.27%
过去六个月 13.79% 0.44% 2.39% 0.01% 11.40% 0.43%
过去一年 15.85% 0.43% 4.75% 0.02% 11.10% 0.41%
过去三年 24.65% 0.72% 14.25% 0.01% 10.40% 0.71%
过去五年 42.17% 0.57% 23.75% 0.01% 18.42% 0.56%
自基金合同 43.28% 0.57% 24.35% 0.01% 18.93% 0.56%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 5 月 14 日至 2020 年 12 月 31 日)
1．国泰兴益灵活配置混合 A：
注：(1)本基金的合同生效日为 2015 年 5 月 14 日；
(2)……
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰兴益灵活配置混合
基金主代码 001265
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 5 月 14 日
报告期末基金份额总额 518,603,300.43 份
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的绝对回报。
1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、固定收益类投
投资策略 资工具投资策略；4、中小企业私募债投资策略；5、资产
支持证券投资策略；6、权证投资策略。
业绩比较基准 三年期银行定期存款利率（税后）+2%
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市
风险收益特征
场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰兴益灵活配置混合 A 国泰兴益灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码 001265 002055
报告期末下属分级基金的份
207,041,856.72 份 311,561,443.71 份
额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
主要财务指标
国泰兴益灵活配置混合 国泰兴益灵活配置混合
A C
1.本期已实现收益 3,580,312.97 4,677,605.17
2.本期利润 15,732,292.77 20,022,429.42
3.加权平均基金份额本期利润 0.0696 0.0722
4.期末基金资产净值 266,294,279.63 418,989,409.68
5.期末基金份额净值 1.286 1.345
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰兴益灵活配置混合 A：
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 5.58% 0.28% 1.19% 0.02% 4.39% 0.26%
过去六个月 13.81% 0.43% 2.39% 0.01% 11.42% 0.42%
过去一年 15.86% 0.43% 4.75% 0.02% 11.11% 0.41%
过去三年 24.80% 0.72% 14.25% 0.01% 10.55% 0.71%
过去五年 42.99% 0.57% 23.75% 0.01% 19.24% 0.56%
自基金合同
47.00% 0.54% 26.98% 0.01% 20.02% 0.53%
生效起至今
2、国泰兴益灵活配置混合 C：
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 5.57% 0.29% 1.19% 0.02% 4.38% 0.27%
过去六个月 13.79% 0.44% 2.39% 0.01% 11.40% 0.43%
过去一年 15.85% 0.43% 4.75% 0.02% 11.10% 0.41%
过去三年 24.65% 0.72% 14.25% 0.01% 10.40% 0.71%
过去五年 42.17% 0.57% 23.75% 0.01% 18.42% 0.56%
自基金合同 43.28% 0.57% 24.35% 0.01% 18.93% 0.56%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 5 月 14 日至 2020 年 12 月 31 日)
1．国泰兴益灵活配置混合 A：
注：(1)本基金的合同生效日为 2015 年 5 月 14 日；
(2)……
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