公告日期：2017-05-12

华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
【 重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2011 年 8 月 12 日证监许可【2011】1301 号
文核准募集。
基金管理人保证《 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（ LOF）
招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、
完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包
括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动
性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。另外，本基
金投资的标的为石油天然气上游行业上市公司的股票，而非与原油价格直接挂钩
的现货商品或期货，因此，本基金的业绩表现虽然与油气价格变化存在明显差异，
但是也可能随着油气价格波动而出现较大波动。
本基金已于 2012 年 6 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。在上市交易期间，如
继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额度，此时本基金将暂
停申购，由此可能导致二级市场价格短期内剧烈波动并出现较大折溢价。这种折
溢价水平会在国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务
后大幅缩小。
根据深圳证券交易所于 2015 年 1 月 9 日发布的关于修改《 深圳证券交易所交易
规则》 第 3.1.4 条的通知，本基金已于 2015 年 1 月 19 日起实行当日回转交易，
即 T+0 回转交易。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 3 月 29 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2016 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。
一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心
58 楼
法定代表人：郑安国
总经理： HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）
成立日期： 2003 年 3 月 7 日
注册资本： 1.5 亿元
电话： 021－38505888
联系人：章希
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东法国领先
资产管理有限公司持有 49%的股份。
(二) 主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
（ 1）董事会成员
郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、
投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海
分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任
公司副总经理、总经理、总裁、董事长，华宝投资有限公司董事、总经理。现任
华宝兴业基金管理有限公司董事长，中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD
Securities 公司金融分析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝
兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司
总经理。
Lionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产
管理有限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公
司总裁。
Alexandre Werno 先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战
略风险管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。
2013 年 5 月加入华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经
理。
胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利
浦电子中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师
事务所主任、首席合伙人。
尉……
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