公告日期：2020-01-21

华宝标普石油天然气上游股票指数证券投
资基金(LOF)

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2020 年 1 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华宝油气

场内简称 华宝油气

基金主代码 162411

基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）

基金合同生效日 2011 年 9 月 29 日

报告期末基金份额总额 10,499,597,742.11 份

投资目标 通过严格的指数化投资策略，实现基金投资组合对标的指
数的有效跟踪，力争控制净值增长率与业绩比较基准之间
的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不
超过 5%（以美元资产计价）。

投资策略 本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份
股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数
成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况
（如股票停牌、流动性不足）导致无法获得足够数量的股
票时，基金管理人将使用其他合理方法进行适当的替代，
追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金还可能将一定比
例的基金资产投资于与标的指数相关的公募基金、上市交
易型基金，以优化投资组合的建立，达到节约交易成本和
有效追踪标的指数表现的目的。

业绩比较基准 标普石油天然气上游股票指数（全收益指数）

风险收益特征 本基金是一只美国股票指数型证券投资基金，风险与预期

收益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金，属于
预期风险较高的产品。

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

英文名称：

境外资产托管人 The Bank of New York Mellon Corp……
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